关于金融创新奖评审和管理实施办法.docVIP

PAGE PAGE 5 关于金融创新奖评审和管理实施办法 第一章 总 则 第一条 为推动本市金融创新，增强金融机构综合竞争力，促进金融业发展，根据《上海市推进国际金融中心建设条例》和《上海市集聚金融资源加强金融服务促进金融业发展的若干规定》（沪府发[2009]40号），制定本实施办法。 第二条 在本市的各类金融要素市场、金融机构和金融监管部门为其研发并实施的金融创新项目申报金融创新奖，以及相关评审和授予工作，适用本办法。 第三条 金融创新奖旨在鼓励以提高金融资源配置效率，扩大金融市场规模，完善金融服务功能，保障金融运行安全为主要特征的产品创新、技术创新、服务创新、管理创新、组织形式创新和监管创新等。 第四条 金融创新奖的申报、评审和授予工作，依照国家和本市有关法律法规规定组织实施，遵循公开、公平、公正的原则。 第五条???????????? 金融创新奖由市政府设立，为促进上海国际金融中心建设，原则上可每年评审一次。 第六条 上海金融创新奖评审委员会（以下简称“评审委员 会”），负责确认年度评选活动工作计划、认定评审结果和协调评审工作中的重大问题。 评审委员会由市政府相关部门分管领导，以及有关专家和学者组成，评审委员会负责人由上海市推进国际金融中心建设领导小组主要成员担任。评审委员会下设办公室，办公室由市金融办、市财政局、市人力资源社会保障局、市公务员局等部门有关人员组成，负责金融创新奖评选日常工作和奖励资金管理工作。办公室设在市金融办。 第二章 奖项设置和资金来源 第七条 金融创新奖设一等奖、二等奖、三等奖三个等级，对申报项目中的优秀项目授予鼓励奖。坚持奖励标准，如无符合条件的奖项，可以缺额。 第八条 金融创新奖的奖励资金由“上海金融发展资金”列支。 第三章 申报条件和申报材料 第九条 符合下列条件的项目可以申报金融创新奖： （一）创新性突出 为满足金融市场需求，在风险可控的前提下，由金融要素市场和金融机构研发实施新的金融产品、金融技术和金融工具。为适应金融业经营管理发展的需要，由金融要素市场、金融机构创造出新的管理模式和组织形式。为推动金融产品和业务创新，防范金融风险，提高监管工作效率，由金融监管部门推出新的监管模式和措施。 （二）经济和社会效益显著 能够带来显著的经济和社会效益，提升金融服务社会经济的功能，获得权威部门和社会的普遍认可。 （三）引领示范作用明显 具备行业代表性和全国领先优势，对金融业发展有较大引领示范效应，对推动上海国际金融中心建设作用显著。 第十条 申报项目应当同时符合以下要求： （一）符合国家金融监管法规或政策的有关规定； （二）项目于近二年内完成研发，并已投入实施和运用一年以上；对在短期内产生显著经济社会效益的项目，投入实施和运用的年限可做适当调整； （三）申报单位每年申报的金融创新项目原则上不超过一个，同一金融创新项目只能参加一次金融创新奖的评比。 已获得国家或省（部）级奖励的项目不再参加本市金融创新奖的评选工作。 第十一条 申报金融创新奖的单位，填写统一格式的申请表，并附以下材料： （一）项目的研究报告； （二）项目的鉴定报告或批文； （三）主要学术论文或专著； （四）已获经济效益和社会效益的权威证明； （五）要求出具的其他材料。 第十二条 申报材料需加盖申报单位公章。申报材料一式十份，按上述顺序装订，并提供电子版本。 第十三条 评审委员会办公室负责对申报材料进行初审。不符合申报要求的材料，申报单位应在5日内补正，逾期未补正或经补正后仍不符合要求的，不提交评审。 第四章 评审程序 第十四条 建立金融创新奖评审专家库。评审专家库由市政府相关部门、中央在沪金融监管部门、金融要素市场、行业协会、高等院校及科研机构等推荐专家和学者组成。 第十五条 每年按照申报项目情况，从评审专家库中遴选专家组成评审工作组，具体负责对金融创新项目的评审。 第十六条 金融创新奖评审程序如下： （一）评审工作组对通过形式审查的申报项目进行评审，产生拟奖项目，并提出拟奖建议，形成书面意见； （二）对拟奖励项目进行公示； （三）评审委员会召开全体会议，对拟奖励项目及其等级进行认定。 第十七条 经评审委员会认定的金融创新奖评审结果，按程序报市政府批准。 第十八条 金融创新奖的评审实行回避制度。 第五章 监督和管理 第十九条 金融创新奖的评选工作接受社会各方监督。由市金融办在“上海金融”网站等媒体向社会公示拟奖项目。任何单位和个人对拟奖励项目有异议的，应在公布之日起10日内向市金融办书面提出，逾期不予受理。提出异议的单位和个人应提供有效的证明材料、署名和联系方式。 第二十条 获奖项目如发现有不符合评选条件的，经查属实并报评审委员会确认，撤销奖励并收回荣誉证书和奖金。 第二十一条