大公资信评级档案管理办法-大公国际.pdf

评级业务制度 DGZX-YW-010-V1.0 大公资信评级档案管理办法 评级业务制度 声 明 版本号：V1.0 生效日期 ：2019 年 7 月 16 日 本制度由大公国际资信评估有限公司（以下简称“大公 是否公开 ：是 资信”）制定，经大公资信总裁办公会审议通过并于 2019 年7 月16 日生效。此制度生效日前已完成的项目，不再变 更和追溯。 大公资信享有对本制度的最终解释权。本制度执行过程 中，大公资信有权根据外部环境变化、公司治理需要对制度 进行修订、增补、废止。监管政策变化导致与本制度冲突时， 编制部门 在本制度变更前，应首先依据监管规定执行。 综合管理部 本制度文件是大公资信评级业务管理一般性规范文件， 用于业务指导，具体业务开展与完成可在本制度指引下另立 细则。如因本制度规定而导致某项具体项目/业务开展受到 局限时，大公资信将针对具体情况给予特别说明。 本制度的制定符合中华人民共和国相关法律、法规规 联络人 ：林松涛 定，大公资信将根据国家法律、法规、监管规定的变化适时 赵 煜 调整本制度文件，同时会定期针对本制度执行情况进行评估 联系电话：010 和内部审核，并依据评估结果适当更新制度版本。 大公资信评级档案管理办法 大公资信评级档案管理办法 第一章 总则 第一条 为规范大公资信评级档案管理工作，加强档案业务 建设，制定本办法。 第二条 本办法所称评级档案是指大公资信员工在评级工作 中收集、形成的真实记录评级业务活动的各种载体的历史记录。 第三条 本办法适用于大公资信各类评级业务档案管理。 第二章 组织与职责 第四条 大公资信档案管理部门是评级档案管理的归口部 门，主要职责： （一）负责制定评级档案管理相关制度、流程； （二）负责评级档案的接收、整理、保管、提供利用、鉴定 与销毁工作； （三）负责指导、督促、检查评级档案归档工作，定期催缴 未按期移交的评级档案； （四）负责建设和维护档案管理系统，组织开展档案数字化 工作。 第五条 大公资信合规管理部门在进行评级流程合规审核 时，对评级档案的完整性及形式的合规性进行审查。 第六条 大公资信评级业务部门负责收集评级档案，录入档 案系统，做好评级档案数字化；对评级档案的完整性、准确性负 责。 1 大公资信评级档案管理办法 第三章 评级档案管理内容及要求 第七条 评级档案归档范