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基金销售业务应急处理措施 第一章 前 言 第一条 公司在开展基金销售业务过程中，可能遇到一些直接影响公司基金销售业务正常运转的突发性事件或紧急情况。这些情况主要分为三大类：技术设施、人员问题和不可抗力。各部门必须高度重视突发性事件或紧急情况对基金销售工作产生的影响，建立异常情况处理机制，制定异常情况处理办法，并将应急处理的措施落实到每一个环节和每一个人。 第二条 为保证基金销售业务的顺利开展，在开展基金代销业务时，公司各相关部门应认真学习，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等法律法规的相关规定。 第二章 建立异常情况处理的保障体系 第三条 由基金销售管理部负责牵头成立基金销售业务应急处理工作小组（简称应急小组），具体负责各种异常情况的处理和落实。应急小组主要由基金销售管理部及信息技术部、运营部人员共同组成。应急小组人员明确专业分工和各项应急工作任务，分清责任，建立健全完善的组织保障体系。 第四条 制定异常情况处理办法，健全和完善各项规章制度。各部门要建立异常情况处理岗位责任制，逐级分清责任，熟知相关责任人的联系方式，保证及时处理各种异常情况。 第五条 建立科学的异常情况分析、预测、监控体系，用科技手段控制和预警异常情况发生。应建立异常情况报告制度，异常情况发生后，各部门除按照应