天龙光电：董事、监事跟高级管理人员所持本公司股份跟其变动管理.pdf

江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明 确办事程序，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规行为的交易。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他 组织（以下简称“相关人员”）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及衍生 品种的行为： （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、18 岁以上子女、兄弟姐 妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）中国证监会、交易所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、 法人或其他组织。 1 第二章 持股变动管理 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查本公司信息 披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当 及时书面通知相应的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第七条 限制转让期间公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下 列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起 1年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第八条 禁止交易窗口期公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买 卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前 30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前 30日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10日内； （三）自可能对本公司股票交易产生重大影响的重大事项发生之日或在决策 过程中，至依法披露后 2个交易日内； （四）交易所规定的其他期间。 第九条 短线交易禁止规定公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券 法》第四十七条的规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖 出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会 将收回其所得收益，并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）本公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）交易所要求披露的其他事项。 上述“买入后 6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6个月内卖出的； “卖出后 6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6个月内又买入的。 2 第十条 买卖行为事后申报公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司 股份及其衍生品种的 2 个交易日内以书面方式向董事会秘书进行申报。董事会 秘书在2个交易日内向交易所申报，并在交易所指定网站进行公告。公告内容包 括： （一）上年