募集资金管理细则.PDFVIP

募集资金管理细则 募集资金管理细则 第一章 总 则 第一条 为规范新华联地产股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的 使用与管理，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募 集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司募集资金管理规定》等法律、法规及规范性文件的相关规定，并结合公司 实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称募集资金系指：公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过上市公司的子公司或上市公司控制的其他 企业实施的，适用本细则。 第二章 募集资金存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 （以下简称 “专户”），募集资金应当存放于董事会设立的专户集中管理，专户不得存放非 募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资 金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第五条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议。该协议至少应当包括以 下内容： （一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （二）公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元或该 专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； - 1 - 募集资金管理细则 （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取 情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司 均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所（以下简称 “深交所”） 备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所 备案后并公告。 第三章 募集资金使用 第六条 公司财务管理中心负责募集资金的日常管理。募集资金使用的申 请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序应当严格遵守《公 司章程》、《公司信息披露管理制度》、各项议事规则以及本细则等公司制度的 相关规定。 公司财务管理中心负责资金的管理、拨付及资金使用申请的审核认定工作； 每笔资金的使用和申请均需经过复核和分级审批，资金的使用情况要定期审查和 报告。公司董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况包括闲置募集资金补充 流动资金的情况和效果出具专项说明，并聘请会计师事务所对募集资金存放与使 用情况进行专项审核，出具专项审核报告，专项审核报告应当在年度报告中披露。 第七条 公司募集资金的使用应严格按照发行申请文件中承诺的募集资金 投资计划使用募集资金，专款专用，不得挪作他用。公司应按照募集资金使用计 - 2 -