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第1章长期增长I:新古典增长理论 从经济学原理的课程中我们已经知道，增长经济学研究的是经济的长期 行为，它重点要阐明一个国家或一个地区的生产能力的变化原因。具体而言， 我们要探讨生产要素的积累和技术的改进是如何导致了生活水平的提高。在 这部分内容屮，我们将忽略经济的短期波动，并且假定劳动、资木以及原材 料等生产要素都是被充分利用的。 经济的增长率一般是指国内生产总值（GDP）的增长率，这一指标衡量了 一个经济的发展水平。图1T给出了我国在1978-2011年间的人均GDP水平。 从图中我们可以看到，以GDP衡量的我国经济水平经历了迅猛的发展。 40000 35000 ~~I I I I I I I I I I I I I I ~I I I I I I I I I I I I1978 ~~I I I I I I I I I I I I I I ~I I I I I I I I I I I I 1978 25000 20000 15000 10000 5000 0 图1-1 1978-2011年我国的人均GDP水平（单位：元/人） 实际上，这并不是我国所特有的现彖，如杲我们考察一下整个世界范围 内的经济数据也会发现，与二百年前相比，甚至与五十年前相比，整个I比界 的平均生活水平都有了大幅度的提高。但是，与此同时，在世界上的不同国 家之间，或者在同一国家的不同地区之间，生活水平之间的差异却又大得惊 人。图1-2描绘的是我国2011年度31个省市自治区的人均GDP情况。图屮 的横坐标从左到右依次代表北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、 黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、 广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、 宁夏、新疆。从图中我们可以看到，最富裕地区（天津）的人均GDP与最贫 穷地区（贵州）Z间的差距达到了 68800元。 图1-2 2011年我国31个省市自治区的人均GDP （单位：元/人） 单单只就上面提到的这两个事实（即在纵向上世界整体生活水平的迅速 提高和在横向上各国之间或一国内的各个地区之间生活水平的巨大差异），关 于经济增长研究的现实意义已不言而喻。正如卢卡斯（Robert E. Lucas）所 言:“印度政府是否对以采取一些手段来使得印度经济像印度尼西亚或埃及一 样增长？如果可以，是什么手段？如果不可以，那么使得它Z所以如此的印 度国情究竟是什么？对于涉及于此类问题Z屮的人类福利而言，结杲是令人 惊愕的：一旦你开始考虑它们，就很难再考虑其他的事情了。 本章所要探讨的新古典增长模型或索洛-斯旺模型是几乎所有关于增长 问题的研究的出发点，甚至于那些从根本上不同于索洛-斯旺模型的理论通常 也需要在与索洛-斯旺模型的比较中才能得到最好的理解。因此，要理解现代 的各种经济增长理论就得首先理解索洛-斯旺模型。 第一节模型的基本假定 索洛-斯旺模型考虑的是单部门经济，并且假定经济是封闭的。经济的产 出有两种用途：消费或者投资。投资的多少取决于储蓄的多少，这是因为在 一个简单的封闭经济中，产出是等于收入的，从而投资也就恰好等于储蓄。 于是，在任何一个时间点上，物资资本存量的净增加等于总投资减去折 IH： k = I-3K = sF{K,L）-5K （1.1） 英屮/表示总投资，K表示资本存量（K表示关于时间的导数，即资本存量 关于时间的变化率），厶表示劳动投入（如果我们将每个人的工作强度标准 化为1,则厶也可看作是经济的人口数量。在索洛-斯旺模型中，假定人口以 外生不变的速率nQ增长，即Z/厶二n ）；》0,表示资本的折旧率，即 在每一时点上都有一个固定份额的资本要损耗掉；5是外生给定的储蓄率， 0 5 1 ； F（K,L）表示总量生产函数。 值得指出的是，方程（1.1）不过是大家熟悉的国民收入核算屮“储蓄等 于投资”这一性质的另一种表达方式。要想进一步得到资本和产出的运动规 律，我们就要具体地讨论生产函数的性质。实际上，关于生产函数假定的不 一样，可以导出各种截然不同的增长理论。在索洛-斯旺模型中，假定生产函 数是新古典的，即F（K, L）满足下面三个性质： 具有正且递减的边际产品：FK 0, FL 0 ； Fkk 0, F￡￡ 0o 网（耳）巳吧（化）；规模报酬不变，即对于任意的2 0,有：F（2K,2L）= aF（K,L）° 网（耳）巳吧（化）； 满足稻田(Inada )条件 lim(Fj=lim(FL) = 0o KT8 LT8 利用规模报酬不变的性质，我们可将方程（1. 1）重新表述为所谓的人均 量形式（per capita form）,或称集约形式（intensive form）o为此,记A 和f（k）分别表示人均资本存量和人均产出： Inad