柜台业务流程.docxVIP

申请人填写开户申请表打印 申请人填写开户申请表 打印 A 股证券（股票）账户卡 复印开户人证件与开户申请表 A 股证券（股票）账户卡交申请人 归档 开立 A 股证券账户程序图 开立证券账户流程图 验证不合格退还申请人 注明不合格原因 因传送数据错误或申请 变更，不合格 柜台业务流程 开立证券（资金）账户 一、开立 A 股证券账户 （一）开立证券账户流程图 自然人、法人提供 身份证明文件 经办人核验证件 证券（股票） 账户申请材料 以电子介质保 存  经办人审核申请表 按规定准确录入开户 人资料上传 登记公司审查 接收登记公司配发 A 股证券账号 经办人签发 A 股证券（股票）账户确认书， 登记开户数、编号 1 二、开立 A 股资金账户 （一） 资金账户开户流程图 2 资金账户卡与客 资金账户卡与客户联开 户资料交开户申请人 柜员发放资金帐号， 制作资金账户卡 复印或扫描开户人证件 资料归档 申请人填写开户申请表 选择签订各项协议 与委托方式 自然人、法人提供身份 证明文件与证券账户卡 柜员核验证件 经办人审核申请表 及协议与委托方式 准确将开户人开户 资料录入电脑  退还申请人 不合格 注明原因 不合格 复核整理开户 人资料 图 4—3 开立资金账户流程图 三、开立B股开户 3 银行出具的外汇、现 钞存款 银行出具的外汇、现 钞存款划转原始凭证 （境内居民） 境内为身份证 境外为护照或其 他有效身份证件 申请人填写开户申请表 境外投资者 B 股证券账户确 认书由清算登记中心根据营 业部的申请统一向登记公司 申领后邮至各营业部 经办人签发 B 股证券账户确认书 复印、扫描开户人证件与申请表 整理开户资料、归档 B 股证券账户卡交申请人 申请不合格 注明原因 报送数据有误 或申请不合格 （一）开立B股证券账户 申请人提供身份 证明和进帐凭证 经办人核验证件 申请不合格 注明原因 经办人审核申请 表 按规定录入开户资料上传 登记公司审查 接收登记公司配发 B 股证券账 号 证券账户申请 材料以电子介 质保存 登记开户数、编号 B 股证券账户开户流程图 4 图 4—4 账户资 图 4—4 账户资挂金失账及户其销他户经纪业务 证券账户注册资料变更 证券账户合并 证券账户注销 非交易过户 证券账户挂失补办 资金账户挂失和补办 资金账户解挂 客户重要资料变更 密码修改与清密 撤销指定交易、转托管 账 户 挂 失 及 其 他 资金账户冻结与解冻 客户提交文件 柜员收单验证 业务主管审批 账户挂失冻结处理 开立新账户 资料整理归档 核对证券\资金余额 返单 证券账户挂失及补办流程图 图 4—5  账户挂失补办流程 5 申请人填写变更 申请人填写变更申请表 留存变更人资料、归档 注明不合格原因 验证不合格退还申请人 因传送数据错误 或变更,不合格 （一）证券账户注册资料变更 自然人、法人提供变 更身份证明文件 经办人核验证件 原因 经办人审核申请表 按规定准确录入变更 人资料上传 登记公司审查 复印、扫描变更人证件 接受登记公司变更结果 打印变更账户卡交变更人 变更证券（股票）账户注册资料流程图 （四）非交易过户 6 复印过户人证件向当 复印过户人证件 向当事人双方分别收取手 续费，代收印花税上缴 接受登记公司过户确认单 申请人填写股份非交易过户申请表 登记公司传真或特快专递或 实时开户系统送至登记公司 验证不合格退还申请人 不合格注明原因 因传送数据错误或 变更,不合格 继承公证书、身份证、 证券账户卡、冻结证 明 经办人核验证件 经办人审核申请表 登记公司审查 非交易过户确认单交继承人 留存过户人资料、登 记编号、过户资料归 档 社会公众股非交易过户流程图 三、资金账户挂失和补办、解挂 7 接受登记公司查询 接受登记公司查询结果 复印挂失申请人证件 申请人填写查询申请表 留存变更人资料、归档 验证不合格,退还申请人 因传送数据错误或申请变更不 合格 注明不合格原因 自然人、法人提供身份证明 文件、证券账户卡 经办人核验证件 经办人审核申请表 按规定准确录入查询内 容上传 登记公司审查 打印查询结果交查询人 证券账户挂失流程图 （三）资金账户冻结与解冻 8 经理审核签字 经理审核签字 非本人申请冻结与解冻 申请人填写账户冻结与解冻申请 本人申请冻 结与解冻 执行冻结或解冻指令 验证不合格,退还申请人 申请人提供身份证、证 券账户、公函、判决书 等 经办人核验证件与文件 证件留存与复印 将申请人证件复印件与文件、 申请表合并装订编号、归档 资金冻结与解冻流程图 （五）密码修改与清密 9 经办人进行电 经办人进行电脑清密 变更人输入变更后的新密码 申请人填写密码变更申请表 填写不合格 验证不合格,退还申请人 申请人提供身份证、 证券账户卡