五粮液内控报告.pdfVIP

宜宾五粮液股份有限公司 宜宾五粮液股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 2010 年度内部控制自我评价报告 2011 年3 月30 日 1 目 录 2010 年度内部控制自我评价报告 3 第一部分 综 述 3 一、公司内部控制的组织架构 3 二、内部控制制度建立健全情况 4 三、2010 年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动。 7 第二部分 重点控制活动 8 一、对控股子公司的管理控制 8 二、关联交易的管理控制情况 9 三、对外担保的管理控制情况 10 四、募集资金使用的管理控制情况 10 五、重大投资的管理控制情况 10 六、信息披露的内部管理控制情况 10 第三部分 重点控制活动中的不足及改进计划 11 一、公司内部管理控制存在的不足 11 二、改进计划 11 第四部分 公司内部控制情况总体评价 12 2 2010 年度内部控制自我评价报告 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力， 促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，公司对目前的内部 控制制度进行了全面自查。同时，公司根据国家有关法律法规，财政部、证监会、 审计署、银监会、保监会联合制定下发的《企业内部控制基本规范》( 〔2008〕7 号)，中国证券监督管理委员会公告〔2010〕37号，深圳证券交易所《上市公司 内部控制指引》、《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》(深证上〔2008〕 168号) “附件2—— 《公司内部控制自我评价披露要求》”、 《关于做好上市公 司2010年年度报告披露工作的通知》等文件的要求，结合公司实际，对公司内部 控制进行自我评价。 第一部分 综 述 公司有较完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合 法运作和科学决策，公司深厚的企业文化，较强的风险防范意识，为内部控制制 度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。 公司内部控制管理制度，涵盖了生产、销售、采购、质量管理、固定资产管 理、投资、人力资源管理、信息披露、关联交易等方面，基本贯穿于公司各个营 运环节，确保了生产经营管理各方面均有制度保障。 公司现有的内部控制制度基本符合我国有关法律法规和上市公司监管部门 的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在企业经营管理各个过程、关键 环节发挥了较好的控制与防范作用。公司不断加强内部控制，促进了公司稳步、 健康、快速、高效发展。 一、公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关上市公司的法律法 规要求，不断完善和规范公司内部控制组织架构，确保公司股东大会、董事会、 监事会等机构的规范运作，维护公司和投资者利益。 3 公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理层组成，分别行使权 力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，运行情况良好。公司全体董事、 监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起 到了咨询、建议，并独立做出判断，很好地履行了职责。公司董事会、监事会共 同对股东大会负责，经理层对董事会负责。 公司董事会下设了战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员 会。股东大会、董事会、监事会之间形成了权责明确，相互制衡、相互协调、相 辅相成的关系。 股东大会：行使公司最高权力，公司股东大会能够确保所有股东，特别是中 小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。宜宾市国有资产 经营有限公司系公司控股股东，其持股数占总股本的56.07%，其他股东均为法人 或自然人股东。 董事会：行使经营决策权，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和 完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。公司董事会由 1