证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整).pdfVIP

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的 （ ）进行证券市场规范化运作的辅导， 并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2 、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3 、期货是现在进行买卖， 但是在将来进行交收或交割的标的物， 这个标的物可以是 （ ）。 A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4 、信息披露违法责任人员的责任大小， 可以从 （ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披 露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5 、公司的财产包括（ ）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6 、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7 、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8 、证券公司经营证券经纪业务、 证券资产管理业务、 融资融券业务和证券承销与保荐业务中 两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9 、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（ ）。 A．个人集资诈骗，数额在 10 万以上的 B．单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 10、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ）。 A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本 11、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息 披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 12、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有 （ ）。 A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》 ，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 13、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。 A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行， 以每个客 户的名义单独立户管理 B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机 构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交