湖北省2017年证券从业资格考试_证券投资的收益与风险考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 湖北省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。 A．1/2 B．1/3 C．1/2以上 D．1/3以上 2.通常情况下，债券的收益率（）。 A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比 3.影响证券市场需求的政策因素不包括__。 A．市场准入政策 B．融资融券政策 C．产业政策 D．金融监管政策 4.某公司分红派息方案已获通过：每10股送3股转增2股派0.6元，另每10股配5股，配股价为每股20元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权除息基准价是__元。 A．10.62 B．15.55 C．17.47 D．19.59 5. 首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。 A．法人 B．实际控制人的上一级单位 C．关联人 D．国有控股主体或自然人 6. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的是__。 A．委比值负值越大，买盘相对比较强劲 B．委比值正值越大，买盘相对比较强劲 C．委比值的绝对值大小决定买盘的强度 D．委比值的正负决定买卖的强度 7. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。 A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 8. 证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B．10 C．15 D．30 9. 按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3 10. 上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。 A．30% B．35% C．40% D．50% 11. 现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 12. 收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A．5 B．10 C．15 D．30 13. 按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 14. 有价证券之所以能够买卖是因为它__。 A．具有价值 B．具有使用价值 C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值 15. 公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。 A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5 16. 投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。 A．限价委托 B．特价委托 C．市价委托 D．当面委托 17. 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可 18. 下列各项不属于股东大会职权的是__。 A．制定公司利润分配方案 B．对发行公司债券作出决议 C．修改公司章程 D．审议公司财务决算方案 19. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为1