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解读科斯企业性质理论 　　一、科斯企业性质理论简述 　　罗纳德?科斯的两篇著名文章《企业的性质》及《社会 成本问题》体现了科斯对于企业性质的超凡理解，综合来 看，科斯的企业性质理论主要包括三方面内容： 　　第一，解释组织存在的原因。科斯认为企业的显著特 征是作为价格机制的替代物，而价格机制是市场配置资源 的方式，企业配置资源的方式则是依赖企业家的协调。因 此，组织的出现，是人们在两种资源配置方式中进行理性 选择的结果。 　　第二，解释企业存在的根本原因。科斯认为人们在两 种配置资源的方式中进行选择的基础是交易费用问题，从 而第一次将交易费用引入企业性质分析范畴。因为市场的 运行是有成本的，例如“发现相关价格的成本”，“市场上 发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”，通过形成一个组 织，并允许某个权威（企业家）来支配资源，就能节约某 些市场运行的成本，从而有利可图。交易费用包括搜索价 格信息的成本、讨价还价的成本、签订契约的成本以及监 督检查和执行契约的成本等。 　　第三，解释市场与企业并存的原因。既然企业能够降 低交易成本，为什么市场交易仍然存在呢？这是因为：一 是企业规模的扩张存在极限，即当“企业内部组织一笔额 外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本， 或者等于顶一个企业家来组织这笔交易的成本”时，企业 就没有扩大的必要了。二是一种或者多种生产要素的供给 价格上升，导致企业交易成本上升。三是“在企业内部组 织某些交易的成本似乎也有可能大于公开市场上完成交易 的成本。”因此，市场交易有存在的必要性。 　　由此可见，科斯对企业与市场关系只做了粗略的划分， 他所谓的企业，并不就所购买的商品或劳务的具体细节作 详细的规定，只是给出一个大致的范围，而市场合约则对 主要事项进行较为精确的规定，没有精确规定的事项则往 往不很重要。显然科斯对企业与市场的规定只是描述性的。 　　二、评析科斯企业性质理论 　　科斯企业性质理论的重要贡献。主要体现在两个方面： 打破了新古典主义的神话，揭示了市场的运行是有成本的； 使人们认识到配置资源的手段不只有市场这一种方式，还 有企业这种方式，在一定程度上这两种配置资源的方式是 可以互替的，有效率的经济活动应该是市场与企业的互补。 　　科斯企业性质理论也存在缺陷。科斯无法回应学术界 根据企业史的经验证据，得出企业与市场是相互促进、共 同发展的关系，而不是按照他的理论逻辑，即企业与市场 是此消彼长的关系；科斯并没有解释企业与市场的边界是 怎样的，也没有给出“交易成本”的明确概念。 　　我对企业性质理论的看法。企业合约与市场合约并不 是互斥的关系，它们之间具有较大的相容性。市场合约是 两个独立且平等的产权主体的关系合约，最大特点就在于 保持了产权主体双方的独立性，这种独立性给予双方能动 性，同时也带来了机会主义行为的可能性（单边垄断等）； 企业合约，对物质资产而言，通过企业合约可将两个产权 主体变为一个产权主体，消除了市场合约可能存在的机会 主义行为的隐患，但它同时也消除了独立的产权主体的追 求自身利益或效用最大化的能动性，从而可能导致物质资 产利用不足所带来的企业效率损失。企业合约使用的是管 理协调机制，而市场合约使用的是价格协调机制，现实中 的企业，往往不是由完全的企业合约所组成的，而是企业 合约与市场合约的比例组合，因而企业的边界可能被外推， 企业的规模被放大，而且企业的边界呈现出模糊性，其目 的是为了达到交易费用和组织费用之和的最小化。 　　现代经济发展出现了两大趋势：以信息技术为代表的 新经济形态的发展；以投资和生产的国际化、贸易自由化 和金融国际化为主要内容的经济全球化潮流的迅猛发展。 在此背景下，高科技产业和网络经济异军突起，知识资源 和人力资本的作用空前提高。以跨国公司为代表的大企业 引领着企业制度创新潮流：一是企业间战略联盟迅猛发展 成为一种普遍的制度安排，并对企业理论提出了挑战。各 企业纷纷通过建立战略联盟关系来实现技术和知识的互补， 这种战略联盟是介于传统合约关系（市场买卖与许可证等） 和紧密的股权关系（合资与购并等一体化关系）之间的一 种经济组织形态，是一种介于市场与企业之间的新的制度 安排。二是企业在进行组织结构调整的同时，通过对企业 制度和治理结构的改造，不断构造出有利于人力资本发挥 作用、激励创新的制度安排。现实经济中，企业之间更多 地表现为互补关系，而并非理论所说的一体化趋势，这一 切在主张对企业和市场采取简单两分法的现代企业理论中 都难以得到解释。 　　（作者单位：中国政法大学商学院）