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中国铁建股份有限公司 采购合规管理实施细则 第一条 为确保中国铁建股份有限公司（以下简称“股 份公司”）采购行为依法合规，根据相关法律法规、监管规 定及《合规管理工作总则》的要求，结合股份公司及所属各 级单位（以下统称“各单位”）实际情况，制定本细则。 第二条 本细则适用于各单位超过人民币 50 万元以上 金额的采购合规管理。股份公司应根据内外因素的变化定期 评估设臵的该数额限定是否合理和正当。就拟合作合同金额 低于人民币 50 万元的采购，尽管不需按照本细则进行全面 的尽职调查，但仍应进行对其基本的信息核查，以排除本细 则规定的特定级别或第一级别的合规风险的情形。 第三条本细则所称采购包括但不限于下列行为： （一）物资及设备采购； （二）工程及劳务分包（招标）； （三）房屋、设备及周转材料租赁； （四）项目工程保全险、设备险、第三方责任险等保险 采购； 1 （五）技术、管理、运营方法及实践等咨询服务采购或 接受许可。 第四条 本细则涉及定义如下： （一）政府机构包括但不限于国家、地方政府、国有资 源类公司、国有开发类公司等。 （二）国际组织包括但不限于联合国、国际货币基金组 织（IMF ）、经济合作与发展组织（OECD ）、世界银行等多边 开发银行（MDB ）和世界贸易组织（WTO ）等。 （三）公务人员包括但不限于下列人员： 1.政府的官员、雇员、代表以及代表政府或者经公共权 力授权行事的人士； 2.国际组织的官员、雇员和代表； 3.行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表，或皇 室成员； 4.政府直接或间接控制或施加决定性影响力的公共企 业的官员。 （四）高风险信号系指用于提示采购相对方可能存在 不合规行为等警示信息，包括但不限于可能存在腐败、欺诈、 串通、胁迫、妨碍等多边开发银行可制裁的不合规行为、违 反有关法律法规、股份公司《合规行为准则》或其他合规制 度要求的行为。 2 （五）外部机构系指对法人、非法人实体或自然人等可 以进行独立调查并提供信用及合规风险评级分析的机构。 第五条 各单位的采购部门应在采购流程中贯彻落实 合规管理制度，确保采购合规；各单位的合规主管部门应当 对采购活动是否合规进行指导、监督和检查。 第六条 采购活动应符合相关法律法规和多边开发银 行等机构的、相关项目招标文件的规定。 第七条 参与采购活动的员工应遵守公司保密规定，严 格保守商业秘密，维护公司利益。 第八条 参与采购活动的员工如与采购相对方之间存 在利益冲突，且无法采取合理措施消除利益冲突的影响，则 该员工应予以回避。利益冲突包括下列情形： （一）参与采购的人员在采购相对方担任职务或曾经 担任职务，或与其任职人员存在较为密切的关系； （二）参与采购的人员，在采购相对方持有股票、债券 等经济利益； （三）其他可能影响采购人员对采购事宜的客观判断 的情形。 第九条 采购部门应保证采购活动遵循公平公正原则， 除法律法规、公司规章制度另有规定外，公司的采购工作应 当公开进行。 第十条 工程分包采购时，应确保工程分包符合法律法 3 规、工程总包合同的约定。 第十一条 采购部门或人员如对重大、复杂的合规问 题存在疑问，应及时向本单位或上级合规主管部门咨询。 第十二条 采购部门或人员如发现采购相对方在采购 活动中存在不合规行为，应及时报告采购部门负责人及本单 位合规主管部门，经批准后取消采购相对方的合作资格。 第十三条 参与采购活动的人员不得出现下列行为： （一）对于依照法律法规和各单位的采购制度应进行 招标的采购，通过各种形式规避招标； （二）以各种方式限制、影响采购相对方的公平竞争； （三）与一个或数个采购相对方私自协商或恶意串通； （四）以非正当理由对采购相对方实