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四川普天律师事务所 关于凉山州锡成滑石矿业股份有限公司 2014 年年度股东大会的法律意见书 致：凉山州锡成滑石矿业股份有限公司 四川普天律师事务所（以下简称“本所” ）系在中华人 民共和国注册的执业的律师事务所。本所接受凉山州锡成滑 石矿业股份有限公司（以下简称“锡成矿业” ）的委托，为 锡成矿业 2014 年年度股东大会出具法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称 《证券法》）、《非 上市公众公司监督管理办法》 （以下简称《管理办法》 ）及其 管指引等相关法律、法规和文件的规定以及全国中小企业股 份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）的要求，锡成矿业 2014 年年度股东大会出具本法律意 见书。 为出具法律意见书，本所律师特作如下声明： 1.本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师 认为出具的法律意见书必需的材料，所提供的原始材料、副 本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要 求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 2.在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召 集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等事项是否 符合 《公司法》、《证券法》及 《公司章程》的规定发表意见， 不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数 据的真实性及准确性发表意见。 3.本所律师依据本意见书出具日及此前已经发生的事实， 并基于对有关事实的了解以及对已经公布并生效的法律、法 规的理解发表本意见。 4.本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的 合法性之目的使用。 5.本所律师已严格履行法定职责，对公司 2014 年年度股 东大会的合法、 合规、真实、有效性进行了充分的核查验证， 保证本意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 6.本所及本所律师根据现行有效的中国法律、法规及规 范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德 规范，并以勤勉尽责以及诚实信用的原则和精神，就题述事 宜出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 （一）公司本次大会由董事会召集 2015 年 4 月 10 日公司召开了 2014 年度股东大会会议， 审议通过了 《2014 年度董事会工作报告》 、《2014 年度报告及 摘要》、《监事会工作报告》、《关于补选李远春先生为公司董 事的议案》等事项。 公司于 2015 年 3 月 18 日在全国小企业股份转让系统信 息披露平台公告了上述董事会决议、监事会决议和召开了 2014 年年度股东大会的通知。 （二）公司本次股东大会现场于 2015 年 4 月 10 日上午 10：00 在西昌市天恒公司会议室以现场投票的方式召开，会 议由董事王文先生主持；参加会议的全部股东代表就股东大 会通知所列明的审议事项逐项进行了审核并现场行使表决 权。本次股东大会召开的实际时间、地点和内容与公告刊登 的股东大会通知中的内容一致。 本所律师认为：锡成矿业本次股东大会的召集、召开程 序符合《公司法》 、《公司章程》及其他有关法律、法规的规 定。 二、出席本次股东大会人员的资格及召集人员的资格 （一）出席本次股东大会人员的资格 1.出席本次股东大会人员的股东及股东代表共 人，代 表公司股份 175702000股， 占公司股本总额的 ％。以上股 东均为截至