证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引.pdfVIP

证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引 第一章 总则 第一条 为推动证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存 管（以下简称为“第三方存管”）技术系统建设、管理、运行的规范 化和标准化，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国银行 业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律和有关行政法 规，制定本指引。 第二条 本指引所指的第三方存管，是指证券公司将客户交易 结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理， 商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全 为目的的资金存管模式。 本指引所指第三方存管系统，是指支撑第三方存管业务运行的网 络与信息系统。 第三条 本指引适用于第三方存管业务的各参与方，具体包括： 参与第三方存管业务的证券公司、商业银行、以及提供数据交换服务 的机构（以下简称为“中介服务机构”）。 第四条 本指引中所提出的各项要求，是第三方存管系统应达 到的基本要求。 第五条 证券公司和商业银行第三方存管系统因不符合本指引 规定要求，导致出现重大技术事故的，监管部门可以根据监管职责划