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论全民公决的国际法律依据及其法律效果 谭查理 深圳大学法学院国际法学专业 摘要：通过乌克兰独立公投事件，引出民族自决原则及全民 公投制度的背景和概念， 绍全民公投制度的适用范围和内容，分析 民族自决权的性质，并最后就民族自决对国家主权的侵蚀、住民自决 的问题进行探 。 关键词 ：国际法；全民公决；民族自决；自决权 引言 2014 年 3 月 16 日，乌克兰克里米亚自治共和国全体民众就 克里米亚今后是留在乌克兰还是加入俄罗斯的问题进行了全民公投。 当月 17 日凌晨2 时，克里米亚公投结束。出口民调显示，百分之九十 三的民众支持克里米亚加入俄罗斯。对于此次克里米亚公投，俄罗斯 方面坚持重申公投符合国际法准则和联合国宪章，但却遭到了乌克兰 临时政府的强烈反对，而西方七国集团发表声明，称克里米亚公投没 有“法律效力”，将不承认公投结果。 第二次世界大战以后，以“民族自决”为理念基础的全民公决运动 使得许多殖民地国家获得了独立。20 世纪 90 年代，随着第三波民主 浪潮的出现，全民公决运动又使许多国家分崩离析。目前，要求“ 自决” 和“独立”的全民公决运动仍在继续，并危及到许多独立主权国家的存 亡，其中乌克兰克里米亚公投事件只是诸多公决运动中的其中一起， 英国、西班牙等国同样面临着“独立公决”这样的困扰。因此，本文将从 全民公决的视角出发，分析其中的国际法法理依据，对其中最重要的 国际法原则：民族自决理论进行 绍，并对全民公决、住民自决的适用 问题进行研究，以促进人们对于全民公决制度的理解。 1 全民公决与其国际法法理依据：民族自决原则及自决权的性质 1.1 全民公决与民族自决原则的背景及其含义 “民族自决”一词，最早可追溯到欧洲启蒙时期自然法学家的思想。 当时，“民族自决”这一思想主要是作为反封建的有力武器，出现于资 产阶级民主革命的理论中。而后来，“民族自决”逐渐开始作为殖民地 半殖民地国家的人民反对帝国主义殖民统治、争取民族解放的思想武 器。在列宁和威尔逊等政治家的推动和倡导下，民族自决的概念开始 从国内政治的范畴走向了国际政治领域。在这个过程中，民族自决这 一词的内涵开始发生变化，由内部自决的含义引申出了外部自决的含 义，即脱离“异族的统治”。二战结束后，随着非殖民化运动蓬勃发展以 及世界殖民体系的瓦解，原殖民地国家和地区摆脱殖民统治、争取民 族独立解放的斗争愈演愈烈，成为国际潮流，而“民族自决”一词也完 成了从国际政治原则向国际法律原则的过渡，被写入了《联合国宪章》， 并正式确认为国际法的重要内容和基本原则。自此，民族自决第一次 成为具有广泛约束力的国际法律规范。 从上述民族自决的由来和历史演进中，我们可以明晰其中所蕴含 的意义：国际法上的民族自决权主要是指受外国奴役和殖民统治的被 压迫民族，有摆脱殖民统治、建立独立民族国家的权利，其中亦包含 各国人民都有不受外族统治和干涉、自由决定和处理自己事务的权利。 这种权利应该受到国际社会的尊重，所有国家均承担不得以任何方式 阻碍、干涉、破坏和剥夺此项权利的义务，否则就构成国际不法行为， 有关行为国家应承担国际责任。 虽然民族自决已成为国际法上公认的原则，但关于民族自决的实 现方式，在有关的国际公约中却找不到任何具体答案。《联合国宪章》 中几处提到民族自决的地方都是一笔带过，没有任何具体的规定。 1966 年联合国通过的《经济、社会和文化权利国际公约》和《公民权利 和政治权利国际公约》的第一条中，只有一个词是直接与决定相联系 的。该条第一款规定：所有民族均享有自决权，根据此种权利，自由决 定其政治地位及自由从事其经济、社会与文化之发展。除了“ 自由”这 个词外，整个公约中就再也没有与如何决定有关的规定了。“ 自由”这 个词应当理解为非被强迫、完全按照自己意愿、不受外部力量摆布或 干预等等。由此可见，国际法仅仅笼统地规定了民族自决应当“ 自由” 地实现，而并未就具体的方式予以明确。 第二次世界大战以后，以“民族自决”为思想基础的全民公决运动 在世界各殖民地与半殖民地开始开展起来。在这一口号的倡导下，许 多殖民地半殖民地国家获得了独立，在这些运动的引领下，全民公决 制度作为实现民族自决的一种方