企业如何做好合规管理学习课件.ppt

实务 流程管控 定制化的培训 2 * 实务 流程管控 报告沟通 3 * 实务 流程管控 记录 4 * 违规查处 4 合规部门的职能 * 1、独立性 2、较高的管理权限和汇报层级 3、较强的法律职业属性 合规部门设置要素 * 合规部门设置要素 独立性 正式地位 全面负责企业合规风险管理 避免职责利益冲突 能够获取信息并能接触相关人员 独立于业务和财务部门 独立预算管理 科学的激励考核机制 * 合规部门缺乏独立性会有什么后果 * 合规部门设置要素 较高的管理权限、汇报层级 政策制定 内部调查工作 流程执行 需要 * 为什么合规部门需要有较 高的管理权限和汇报层级 * 实例 SIEMENS 没有机会 西门子合规管理办公室 2002年 公司内部合规系统存在重大管理漏洞报告 提交 管理董事会审议 * 合规部门设置要素 具备较强的 法律职业属性 流程设立 内部调查、违纪惩处 规范制定 需要 * 建立步骤 流程执行 目标功能 职责架构 政策制定 * 流程执行 * 流程执行 事前防范 事中监察 事后应对 * 法务部门（负责）+多部门（协作） 玫琳凯公司 总部的合规部门 制定整体策略 整体管理项目的落实 制定项目执行流程和工具 制定项目架构 子公司合规部门/合规人员 具体的项目落实、结合当地的法律法规制定具体的政策或行动计划与子公司业务部门沟通协作、实现项目目标。 * 合规部门的职能 合规培训与文化建设 1 * 合规体系的建制 2 合规部门的职能 * 合规审核与流程管控 3 合规部门的职能 * 违规查处 4 合规部门的职能 * 合规部门的职能 合规培训与文化建设 1 * 实例 SIEMENS 合规培训与文化建设 西门子 的 * 高层带头 1 全员参与 2 塑造理念 3 激励与约束 4 合规文化建设怎么做？ * 合规体系的建制 2 合规部门的职能 * 实例 合规体系的建制 的 中国移动通信 CHINA MOBILE * 合规体系建制重点 董事会和高级管理层作为首要控制层面 1 * 合规体系建制重点 以合规纲领性文件为统领 进行大规模的制度汇编整理工作 2 * 合规体系建制重点 提前预防和提示合规风险 3 * 合规体系建制重点 明确各个的岗位责任和尽责义务制定《整体合规手册》 关注合规管理要求的有效执行 4 * 合规审核与流程管控 3 合规部门的职能 * 如何进行合规审核与流程管控 * 合规审核 内部制度文件 * 合规审核 敏感业务活动 * 合规审核 高风险交易 * 合规审核 外包业务 * 合规审核 内部制度文件 * 内部制度 内容的合规性 1 * 内部制度 内容的一致性 2 * 内部制度 制定程序的合规性 3 * 内部制度 对企业合规管理体系的影响 4 * 内部制度制定程序不合规怎么办 * 梳理规章制度 核实文件 及时完善 * 合规审核审什么 * 项目审核 对法律法规的合规 1 * 对公司运营规则的合规 项目审核 2 * 如何进行合规审核与流程管控 * 实务 流程管控 定期审核 1 * 市场与客服销售权 常见有13种表现形式 权利内容清单 * 放行权 常见有14种表现形式 权利内容清单 、 * 计量权 常见有38种表现形式 权利内容清单 * 财务权 常见有94种表现形式 权利内容清单 * 拥有关键信息权 常见有7种表现形式 权利内容清单 * 审批式 信息交换式 业务技术型 吃拿卡要型 四种性质腐败不合规 * 五步走 合规管理措施嵌入企业管理 避免两张皮 * 第一步 制作业务流程图 * * 识别分布的权力 第二步 * * 描述现有制度规定 第三步 * * 评估有效性 确定风险点 第四步 * * 确定具体合规内容 第四步 * * 合规体系 建立企业 自己的 * 人员 技术 制度 三大关键支柱 * 合规体系九要素 治理 领导力 风险评估 尽职调查 标准　政策 程序 培训 沟通 员工报告 案件管理 与调查 测试 监控 持续改进 第三方合规 * 建立步骤 流程执行 目标功能 职责架构 政策制定 * 目标 功能 * 管控实效 平衡效率 建设合规体系的目标 * 合规体系的功能 风险预控 合规文化 违规查处 * 全面考虑 最大化实现 三大 功能 * 建立步骤 流程执行 目标功能 职责架构 政策制定 * 职责架构与政策制定 * 职责架构与政策制定 高层参与 合规部门 * 股东会 高级管理层 高层参与 * 高层参与 合规部门 职责架构与政策制定 * 法务部门负责多部门协作 独立的合规部门体系 合规部门 * 首席合规官 合规风险分析 合规业务绩效 职位设置 薪酬相关 负责 其他合规官 汇报工作 专门独立的合规组织—设首席合规官 西门子公司 * 企业如何做好合规管理 主讲人：XXX * * 中国式过马路 * 哪些是企业合规问题？ 企业哪些情况下涉及合规？ * 合“规”