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{国际贸易}论知识产权 保护中的平行进口制度 TRIPS 协定与发展中国家、最不发达国家的公共健康问题成了万众争论的 焦点。专利药品的平行进口是否侵犯进口国专利权，关系到专利权人利益与社 会公众利益，主张“平行进口”意味着专利权人利益的损害，禁止“平行进口” 则会导致专利权人利益的垄断，进而影响专利商品贸易的自由和社会公众的利 益。 目前，在有关平行进口的合法性这个问题，世界各国立法及有关的国际公 约没有统一的定论。平行进口是否合法，关键在于各国对平行进口的利弊分析 及对与之密切相关的理论——权利穷竭原则的分析与取舍。本文在此基础上分 析平行进口理论，探讨其合法性问题。 一、平行进口制度概述 （一）平行进口的含义 1 ．平行进口定义 平行进口是指进口商在一国购得合法投放市场上且在他国受专利保护的 专利商品后，未经与出口国专利权人相同的他国权利人的许可而将其进口至该 国的行为。 ［1］ “平行进口”一般具有如下几个显著的特征，即构成通常意义 上 的 “平 行 进 口 ” ： 一 是 平 行 进 口 的 商 品 是 合 法 制 造 的 真 品 （GenuineProduct ），是正宗货，非假货、冒牌货；二是进口产品所涉及的知 识产权必须已经在进口国受到保护；三是进口商未经国内知识产权人的许可把 该商品进口到其国内。四是一般而言，平行进口商品的价格比国内知识产权人 经销的商品的价格要低。 ［2］专利产品的平行进口是否侵犯进口国专利权，关 系到专利权人利益与社会公众利益，主张“平行进口”意味着知识产权人利益 的损害，禁止“平行进口”则会导致知识产权人利益的垄断，进而影响商品贸 易的自由和社会公众的利益。 2 ．平行进口构成要件 平行进口由下列三个必要条件构成，缺一不可： 一进口产品所涉及的知识产权必须已经在进口国受到保护，就商标而言， 往往是知名品牌，当然并不一定是驰名商标。 二进口的商品必须是 “合法制造的 ” （LegallyMade ）的 “真品” （GenuineGoods ），即不是“假冒商品”（CounterfeitingGoods ）。 三未经商标权人的许可把上述合法制造的商品进口到知识产权人所在国。 （二）平行进口产生的原因 平行进口是伴随着自由贸易和经济一体化进程而出现的，很多因素促进了 它的产生和发展，具体而言有以下几个方面： 一是世界各国都致力于经济实力的增强，国际商贸往来日益频繁，加之现 代科学技术的不断发展，商品本身知识产权的含量越来越高，在国际商品贸易 中带有知识产权的商品贸易所占的比例已越来越大，这是平行进口产生的前提 条件。 二是各国经济、科技水平的差异及劳动力成本的不同导致同种商品在不同 国家的价格差异是促成平行进口的根本原因。 三是平行进口商较低的再销售成本也是平行进口活动频繁的一个原因。平 行进口商一般没有或只有少量的销售设施，既不需做广告，也不提供售后服务， 他们坐享先行进口建立起来的市场和信誉，其销售成本低、赢利多。 四是现代通讯技术的迅速发展使平行进口商能快捷地、廉价地获得全球各 地的商品价格信息，获得不同国家同期汇率差异，打场“差异战”就能获得可 观的利润。这进一步促进了平行进口的发展。 五是经济一体化的发展，要求各国放宽关税及各种贸易壁垒在某些产品领 域的影响已成为一种趋势。这就使得跨国进行购销活动更加畅通，客观上为平 行进口活动创造了条件。 六是进口国供求关系的不平衡也会促进平行进口的频繁。如出口国供大于 求，知识产权人或其授权经销商必将降低产品售价，这为平行进口商提供了获 得更大利润的可能。如果再加上进口国供不应求、销路好，更刺激平行进口愈 演愈烈。 另外，比如知识产权产品在不同国家出厂价格的差异，不同国家制造的知 识产权产品质量的不同都会使平行进口商有机可乘，有利可图，而相对应的法 律规定又不健全，现有的知识产权保护公约和与贸易有关的知识产权公约都未 能对平行进口作出肯定或否定的结论，TRIPS 对此也采取了回避的态度，留给 各个国家自行解决。正因如此，我们应研究符合我国国情和现状的平行进口制 度，同时了解其他国家相关的法律规定，这样才能有的放矢。 二、平行进口问题产生的理论解析 随着知识产权国际保护的加强，知识产权人可以通过便利的途径在很多的 国家取得保护。平行进口究竟是否侵犯知识产权，这已成为知识产权国际保护 中的热点问题。国际公约对