[XXXX《证券发行与承销》模拟题及参考答案(三).pdf

TopS 大家论坛会计考试专区 1 21/ 《证券发行与承销》模拟题及参考答案 （三） 一、单项选择题 （每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分） 1.美国1864年的 （）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收 储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。 A. 《麦克法顿法》 B. 《国民银行法》 C. 《证券法》 D. 《格拉斯?斯蒂格尔法》 2.2008年，为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员会批准了摩根 斯坦利和高盛发生了什么样的转变： （）。 A.要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择 B.从投资银行转型为传统的银行控股公司。 C.投资银行业与商业银行在业务上严格分离。 大 更 转 本 D.更加复杂的衍生金融交易可以使用电脑程序安排。 家 多 载 资 论 会 请 料 坛 计 注 由 3.股票发行的（）要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符 ， 考 明 合一系列实质性的条件。 大 全 试 出 家 免 信 自 论 A.注册制 B.审查制 费 息 坛 C.监管制 D.核准制 公 ， h t 会