证券考试基础知识基础讲义证券市场法律新规制度与监督管理.docVIP

20XX年证券考试《基础知识》基础讲义 第一节 证券市场法律、法规概述 　　证券市场法律法规 　　三个层次：1、《中国证券法》、基金法、企业法、刑法对证券犯罪要求 2、国务院颁布行政法规3、证监部门或相关部门规章 　　一、国家法律： 　　(一)《中国证券法》 　　《中国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议经过，生效时间： 1999-7-1 开始实施。依据20XX年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，20XX年10月27日第十届人大第十八次会议修订，20XX年1月1日 　　1、调整范围：涵盖了中国境内股票，企业债券和国务院以法认定其它证券发行、交易和管理，其关键是保护投资者正当权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。《中国证券法》12 章组成，包含总则、证券发行、证券交易、上市企业收购、证券交易所、证券企业、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则 　　2、修订关键内容 　　一是完善了上市企业监管制度、提升上市企业质量 　　二是加强对证券企业监管，防范和化解证券市场风险 　　三是加强对投资者尤其是中小投资者权益保护 　　四是完善证券发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序 　　五是完善证券监管制度，加强对证券市场监管力度 　　六是强化证券违法行为法律责任 　　(二) 《中国企业法》 　　1993-12-29 由人大五次会议经过，又于 1998-12-25 由人大十三次会议修订《企业法》企业法调整对象为企业组织和行为。 　　1、调整范围：包含股份或有限责任企业， 其关键：保护企业、股东和债权人正当权益 　　关键内容：规范企业法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会权力和职责 　　2、修订关键内容： 　　(1)修改企业设置制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业 　　(2)完善企业法人治理结构，健全内部监督约束机制体高企业运作效率 　　①从总体要求企业应该建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡内部管理机制 　　②健全董事会制度，突出董事会决议作用，强化对董事长权力制约，细化董事会会议制度和工作程序 　　③强化监事会作用 　　④明确了董事、监事、高级管理人员义务和责任 　　(3)健全股东正当权益和社会公共利益保护机制，激励投资 　　(4)规范上市企业治理结构，严格上市企业及其相关人员法律义务和责任，推进资本市场稳定健康发展 　　(5)健全企业融资制度充足发挥资本市场对国民经济发展推进作用 　　(6)调整企业财务会计制度，满足企业运行和监督管理实际需要 　　(三)《中国证券投资基金法》 　　经 20XX 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议经过，并于 20XX 年 6 月 1 日起正式实施 　　1、调整范围：证券投资基金发行、交易、管理、托管等活动，目标是规范证券投资基金活动 , 保护投资人及相关当事人正当权益 , 促进证券投资基金和证券市场健康发展 　　基金法内容 　　十二章一百零三条，包含总则 ，基金管理人，基金托管人，基金募集，基金份额交易，基金份额申购和赎回，基金运作和信息披露，基金协议变更、终止和基金财产清算，基金份额持有些人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则 　　2、基金法关键内容： 　　(四)《中国刑法》对证券犯罪要求 　　1、欺诈发行股票、债券罪 　　2、提供虚假财务会计汇报罪 　　3、非法发行股票和企业、企业债券罪 　　4、内幕交易、泄露内幕信息罪 　　5、编造并传输影响证券交易虚假信息、诱骗她人买入证券罪 　　6、操纵证券市场罪 二、行政法规和部门规章 　　(一)《证券发行和承销管理措施》 　　1、首次公开发行股票询价调整合补充 　　2、对证券发售要求 　　(二)《首次公开发行股票并上市管理措施》 　　1、强化企业独立性 　　2、为创业板上市企业预留空间 　　3、加大中介机构责任 　　4、实施预先披露制度 　　5、取消了教导期和增资扩股时限要求 　　(三)、《上市企业证券发行管理措施》 　　1、强化公开发行证券市场约束机制 　　2、严格募集资金管理，激励回报股东 　　3、建立上市企业非公开发行股票制度 　　4、提升市场运行效率 　　(四)《上市企业收购管理措施》 　　1、转变监管方法，明确监管范围 　　2、规范收购人和出让人行为，处理上市企业收购中突出问题 　　3、降低监管部门审批豁免权利，许可收购人限期限量增持 　　4、激励市场创新，许可换股收购 　　5、建立市场约束机制，强化财务顾问作用 　　(五)《证券企业融资融券业务试点管理措施》 　　1、试点条件——7个 　　2、业务规则——7个 　　3、债券担保 　　4、权益处理 　　5、监督管理 　　(六)《证券投资者保护基金管理措施》 　　经国务院同意，中国证监