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科技成果转化动力机制分析及其优化 论文作者：徐辉 王忠郴 [摘 要] 本文基于“成长上限”系统基模，对科技成果转化的动力机制进 行了较为深入的探讨。面对成果转化存在的诸多问题 及瞬息万变的外部环境和 竞争日益激烈的时代，提出了解决问题的根本途径是建立和完善适应社会主义 市场经济的 科技创新绩效的评价体系、推动利益与风险共担的成果转化合作机 制和确立企业市场经济主体地位等，从而使科技 成果转化具有原动力。 [关键词] 系统基模；成长上限；科技成果转化；动力机制 一、引言 “科学技术是第一生产力”的论断已为人们所共识，但这一论断的预设前 提是科学技术必须与人类社会的生产过程相结合，其最重要的结合点就是科技 成果的转化。尽管我国目前每年取得科技成果3万余项，但由于体制、机制、 管理等方面的原因，造成我国科技成果转化率还十分低下，科技与经济“两张 皮”的局面还未得到根本扭转，科技创新资源浪费现象十分严重。因此，科技 成果转化为现实生产力问题，已成为我国政府界、理论界、企业界和科技界共 同关注的热点课题。动力机制是科技成果转化系统运行机制的根本，对转化系 统工作起着直接原动力的作用，从而促进科技成果转化系统更加有效地运行。 基于科学的发展观，为了提高我国经济增长的质量，降低增长代价，提升我国 的绿色GDP(GGDP)，保障科技成果的有效转化，从而提高科技对经济增长的贡 献率。从动力机制的视角，运用彼得·圣吉所著“第五项修炼”一书中“成长 上限”和“舍本逐末”系统基模的有关原理，对科技成果转化过程中的绩效评 价体系、科研机构的科技成果转化体系、企业科技成果转化体系等方面的受限 因素进行动力机制分析，从中发现问题，并提出解决问题的根本途径是建立和 完善适应社会主义市场经济的科技创新绩效的评价体系、推动利益与风险共担 的成果转化合作机制和确立企业市场经济主体地位等，从而使科技成果转化具 有原动力。 二、科技成果转化动力机制概念的界定 科技成果转化的动力机制是指市场经济的不同行为主体为追求经济、社会 效益的最大化，对科技成果转化产生强烈需求，从而驱动社会资源向有利于成 果转化的方向积聚，促进成果转化的作用过程。在高度市场化的西方国家，市 场力量始终是科技成果产生和转化为现实生产力的原发驱动力。这种原发驱动 力的作用主要表现在三个方面：一是引导科研向应用开发研究和新产品开发方 向倾斜；二是市场竞争迫使市场经济主体不断进行技术创新和新产品开发，提 高自身的竞争力；三是市场需求引导技术创新的方向，最终产生研究开发项 目。成果转化的动力因素可分为内在动力因素和外在动力因素。内在动力因素 主要是指促进科技成果转化的内在驱动力的构成，主要有企业的科技意识、企 业对经济效益最大化的追求、科研机构的生存压力及对经济利益的追求等。外 在动力因素主要指对科技成果转化起推动作用的外在因素，主要指成果转化的 外部环境，包括科技政策、成果转化的资金供应、成果转化利益分配制度等。 内在动力是成果转化的根本动力，外在动力通过诱导、激发内在动力而起作 用，如果内在动力与外在动力能够协同形成合力，成果转化将会以巨大的作用 推动经济社会发展。 三、“成长上限”系统基模原理 “成长上限”是彼得·圣吉一个重要的系统基模，它告诉人们，事物的成 长是由于某种因素的推动和影响，使其逐渐发展壮大，但这种发展是有限度 的，当它发展到一定程度时，总有其他因素限制或抑制事物的成长，使其成长 逐步减缓，甚至停止。“成长上限”系统基模结构是由一个促进或推动事物成 长因素的增强环路和一个抑制事物成长因素的调节环路组成。增强环路导致成 长，在成长过程中总会碰到各种限制和瓶颈，然而大多数的成长之所以停止， 却不是因为达到了真正的极限，而是由于增强环路虽然产生快速的成长，却常 在不知不觉中，触动了一个抑制成长的调节环路的运作，而使其成长减缓、停 顿，甚至下滑，出现成长上限。当然这种成长上限并不是绝对的、必然的，而 是相对的。并不是所有的成长上限都走向末路，只有那些看不到发展前途，不 能克服抑制事物成长因素的才会走向衰退之路。要使事物得到不断发展，就必 须克服成长的极限，在调节环路中辨认和改变限制成长的因素，使事物再度进 入新的增强环路，增强事物新一轮的成长，促进事物向更高、更深的层次发 展。 四、科技成果转化受限因素的动力机制分