内审检查表-科技开发公司.doc

PAGE PAGE 1 QHSE/SLECC 024.03（1/2）-2004 A/0 HSE内审部门检查表 受审核部门：科技开发公司 审核依据： Q/HSE0001.1-2001 、GB/T28001-2001、 GB/T14001-1996 、有关法律法规 、管理手册、程序文件 标准条款号 检 查 内 容 及 方 法 检 查 记 录 4.4.1 组织结构和职责 1、请部门负责人介绍本部门的HSE职责 2、本部门HSE组织机构 3、请出示本部门的岗位职责 4.2 方针 查部门领导对员工作出的承诺 4.3.1 对危险源的辨识、风险评价和策划 环境因素 1、请介绍本部门的主要作业活动 2、主要设备设施 3、风险评价小组的组成及审批 审核员 审核组长 年 月 日 编号 共 页 第 页 注：本记录由项目管理部保存3年。 HSE内审部门检查表（续表） 4.3.1 对危险源的辨识、风险评价和策划 环境因素 4、查危害识别： 1）是否考虑人、物、环境、管理四个方面？ 2）是否考虑正常、异常和紧急三种状态？ 3）是否考虑过去、现在和将来三种时态？ 5、查工作危害分析记录表（JHA） 6、查安全检查分析记录表（SCL） 7、重大风险的确定 8、重大风险的控制改进措施 9、查风险评价报告 编号 共 页 第 页 注：本记录由项目管理部保存3年。 HSE内审部门检查表（续表） 4.3.1 对危险源的辨识、风险评价和策划 环境因素 10、危害和风险信息是否有更新 11、本部门有哪些环境因素，环境影响评价是 否考虑了三种状态和三种时态？ 12、重要环境因素及其控制改进措施 13、查环境因素的更新 4.3.2 法律法规和其它要求 1、请出示适用本部门的HSE法律法规和其它 要求清单 2、法律法规是否经过符合性评审 3、法律法规和其它要求的获取渠道 4、法律法规的更新 编号 共 页 第 页 注：本记录由项目管理部保存3年。 HSE内审部门检查表（续表） 4.3.3目标 4.3.4管理方案 1、请介绍本部门制定的目标和指标 2、目标和指标是否形成文件？是否符合公司 总目标的要求？ 3、制定的目标指标是否考虑了风险评价的结 果？ 4、重大风险/环境因素是否都制定了管理方 案？ 5、管理方案的执行情况和效果如何？ 4.4.2 培训、意识和能力 1、查HSE培训计划，培训计划是否在培训需 求分析的基础上制定？ 2、查培训记录、培训实施情况 共 页 第 页 注：本记录由项目管理部保存3年。 HSE内审部门检查表（续表） 4.4.2 培训、意识和能力 3、新入公司员工的HSE教育 4、特殊岗位、工种的HSE教育 5、有无转岗、复岗人员？其HSE培训如何？ 6、请出示外聘劳务工的HSE培训记录 7、员工HSE能力评估： 1）是否知道公司HSE方针以及遵从HSE管 理体系的重要性？ 2）是否知道作业活动中存在哪些实际和潜在 的风险？ 3）是否知道自身的HSE职责？ 编号 共 页 第 页 注：本记录由项目管理部保存3年。 HSE内审部门检查表（续表） 4）是否知道偏离规定的运行程序所造成的潜 在后果？ 8、查岗位标准 4.4.3 协商和沟通 1、请问本部门HSE员工代表是谁？ 2、采用何种方式进行HSE交流？ 3、交流的内容有哪些？ 4、查看外部交流的信息 5、是否接到过内外部的抱怨，如有抱怨如何 处理？ 6、员工可否清楚公司的HSE方针、目标？ 编号 共 页 第 页 注：本记录由项目管理部保存3年。 HSE内审部门检查表（续表） 4.4.3 协商和沟通 7、查HSE信息交流记录 8、员工可否清楚本岗位存在的HSE风险和采 取的控制措施？ 4.4.5 文件控制 1、HSE文件的查询途径？ 2、是否持有现行有效和受控版本？ 3、技术服务过程中外来的与HSE有关的文件 如何处理？ 4.4.6 运行控制 承包商管理 技术服务中是否发生过外包？如有，则查： 1、合格承包商名录 2、抽查 个承包商，查 1）承包商资格预审表 编号 共 页 第 页 注：本记录由项目管理部保存3年。 HSE内审部门检查表（续表） 4.4.6 运行控制 承包商管理 2）承包商过去三年HSE表现 3）承包商HSE计划书 4）承包商应急预案 5）承包商HSE表现评价表 4.4.6 运行控制 供应商管理 本部门是否有供应商，如有，则查： 1、合格供应商成员名录 2、抽查 个供应商，查 1）是否按程序规定的标准和原则选用供应 商？ 2）查看预审资料 3）查采购合同 编号 共 页 第 页 注：本记录由项目管理部保存3年。 HSE内审部门检查表（续表） 4.4.6