内部审核检查表汇编.doc

PAGE PAGE 1 内部审核检查表 相关文件/相关标准 审核内容 审核结果 事实描述 YES NO NA 文件管理程 文件评审会批准程序的权限有否明确指定？ 序 文件收发作业程序是否明确？ 文件修订、变更程序是否明确？ 文件保存、销毁、管理规范是否明确？ 文件的发行、变更、废除是否依规定实施？ 旧版文件的保存、废弃是否依规定实施？ 适当文件是否发行至必要场所 过时无效的文件，是否自使用单位迅速剔除？或特别的标识？ 有否建立文件总览表，以控制、标识文件为最新修订者？ 有否建立外来文件总览表，以控制、标识外来文件？ 文件是否有编号原则？ 各单位使用的文件是否为最新版本？ 是否有使用未经控制的文件？ 文件是否有任何未经许可使用的记号或标记？ 是否有文件修订的记录？ 记录管理程序 有否制定有关记录的控过程序？ 有否对记录做成目录，建档、储存、处理的有关规定？ 标识各种记录是否有适当的识别、建档、储存与维持？ 是否明定记录的归属项目？ 记录其涵盖范围是否完整？ 记录是否包括供应商的质量记录？ 各种记录是否已明定保存年限？ 各种记录是否清晰，易于阅读，且能识别其所涉及的产品？ 有合同约定的记录，是否能在约定期间内，便于提供给客户或其代表？ 记录是否已妥善保存，以减少遗失或损坏？ 记录是否能迅速调出？ 各质量检验结果有否建立反馈渠道，且订定记录保存期限？ 备注：YES 表示符合 NO 表示不符合 NA 表示不相关 审核员 审核时间 内部审核检查表 相关文件/相关标准 审核内容 审核结果 事实描述 YES NO NA 质量策划 各职能组织有否制定质量目标？ 质量目标与质量方针是否有关联？ 质量目标是否展现持续不断改进的意图？ 质量目标是否涵盖对满足产品的要求？ 公司员工是否了解部门内的质量目标与执行计划（各单位询问1~3位员工） 各质量策划是否依体系及质量目标的需求予以文件化？如何展现？ 对质量体系是否定期检讨评估？ 质量体系的策划是否涵盖所有条文的要求？ 不适用的条文是否于质量手册中说明？ 是否编过程序文件与条文的对照表？ 产品是否有相应的质量计划书例如，质量工程表？ 质量工程表的控制项目是否与作业标准及实际过程一致？ 当组织改变或调整如何确保体系的有效运作？ 备注：YES 表示符合 NO 表示不符合 NA 表示不相关 审核员 审核时间 内部审核检查表 相关文件/相关标准 审核内容 审核结果 事实描述 YES NO NA 管理职责 有否证据证明高阶管理者能显示其发展与改善质量体系？ 对符合客户要求的重要性是否于组织内宣传并沟通与协调？ 对符合法令规章的重要性是否于组织内宣传并沟通与协调？ 有否制定质量方针？ 质量方针有否经管理者承诺？ 有否制定质量目标并公告？ 有否定期召开管理评审会议？ 管理评审会议记录是否完整？ 因应生产的相关资源，是否具备并可随时待命任用？ 是否有了解客户需求与期望？ 如何实现客户需求与期望？ 相关法规符合性如何？ 公司员工是否了解公司的质量方针 公司员工是否知晓如何落实质量方针 质量方针是否涵盖持续不断的改善及满足要求的承诺？ 是否制定公司组织？组织结构是否明确？ 各部门职责是否明确？人员是否了解？ 有否派任管理代表？ 管理代表的权责是否界定？ 是否制定内部沟通的过程？ 内部沟通的过程是否有效？ 有否制定管理评审程序？ 管理评审会议是否定期召开？ 管理评审会议记录是否完整？ 管理评审会议是否涵盖标准要求？ 管理评审的结果是否涵盖质量体系及作业过程的改善？ 管理评审的结果是否涵盖标准要求？ 管理评审结果是否有相应的措施？ 管理评审的相关记录是否按规定保存？ 备注：YES 表示符合 NO 表示不符合 NA 表示不相关 审核员 审核时间 内部审核检查表 相关文件/相关标准 审核内容 审核结果 事实描述 YES NO NA 资源管理 是否适时提供改善管理体系的过程所需的资源？ 是否适时提供达成客户满意所需的资源？ 有否建立有关培训的书面程序？ 对特殊过程及特定工作者有否制定适当的培训项目？并经培训后始得执行工作？ 对特殊过程及特定工作者有否培训记录？ 新进人员是否经〝新进人员培训〞？ 是否`有作培训调查？ 是否汇集培训调查并编制年度培训计划？ 培训后相关的培训资料是否保存？ 培训成果评估如何进行？ 员工是否经被培训而了解，其业务活动的执行程度对质量管理体系的重要性？ 组织内员工是否经被培训而了解，本身工作对质量目标达成的贡献度？ 是否鉴定、提供、维持执行质量体系所需的工作场所？厂房设备？机器设备？ 是否鉴定、提供、维持执行质量体系所需的支持的仓储？ 是否鉴定、提供、维持执行质量体系所需的生产技术？ 是否提供并管理合