萃华珠宝：募集资金管理制度（2014年12月）.pdf

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司 证券发行管理办法》、深圳证券交易所 《股票上市规则》、《上市公司募集资金管理办 法》等法律、法规和规范性文件的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以 及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会 计师事务所出具验资报告。 第四条 董事会负责建立健全募集资金管理制度，对募集资金专户存储、使用、 变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效实施。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。 第二章 募集资金专户存储 第六条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称专户）集中管 理。专户不得存放非募集资金或用作其它用途。募集资金专户数量（包括公司的子 公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当 事先向证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第七条公司应当在募集资金到账后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以下简 称“协议”）。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过1000 万元或发行 募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公 司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任。 （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告深圳证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起1 个月内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告深圳证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现 严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深交所并公告。 第九条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、 借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主 要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金 用途的投资。 第十条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金管理和 本制度规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金支出，均首先由资金使用部门 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由董事长在 董事会授权范围内签字后，方可予以付款；超过董事会授权范围的，应报董事会审 批。 第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联 人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第十二条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展 情