国际贸易论文：RD 投入、贸易开放对高技术产业技术创新能力的影响研究.docxVIP

国际贸易论文：RD 投入、贸易开放对高技术产业技术创新能力的影响研究 第一章 前言1.1 研究背景和意义1.1.1 研究背景技术创新是经济增长的内在动力，随着科学技术的进步，高技术产业作为一国经济的战略性先导产业，在经济发展中占据着越来越重要的位置。尤其是在经济全球化和新一轮技术革命、产业革命崛起的大背景下，国际间的竞争实际上也是各国间科技创新水平的较量，一国高技术产业的发展程度和创新能力的强弱均为一国国际竞争力的重要体现。20 世纪 90 年代，国外尤其是发达国家的高技术产业已进入快速发展阶段，势不可挡并以此推动着经济的增长，中国在此期间也提出了高技术产业的发展战略。现今，世界各国都更加重视科学技术的发展，纷纷加大对高技术产业的投入以及积极推动各种创新战略的实施，如美国的“2015创新新战略”、德国的“工业 4.0”、甚至是由欧盟启动的“地平线 2020 计划”等，而中国也在大力推进“中国制造 2025”、“互联网+”、“创新驱动发展”等国家战略。在此引领下，我国的高技术产业获得了极大的发展，逐年稳步增长，根据最新的《2016 中国高技术产业统计年鉴》，中国 2014 年的高技术产业出口总额达到 5586.06 亿美元，已连续十年居于全球首位，占制造业出口的 25.4%。未来，高技术产业的发展仍是各国关注的重点，而推动高技术产业发展的关键在于技术创新，由此所带来的市场竞争也会愈加激烈，但与此同时机遇和挑战并存。1.1.2 研究意义关于技术的来源，这一直都是各界争论的热点。改革开放以来，中国高技术产业迅猛发展，对我国经济做出了巨大的贡献，外资在其中确实发挥了非常重要的作用。然而，企业自身的创新努力以及贸易开放所带来的促进作用也是不容忽视的，并且随着自主创新意识的不断深入和经济全球化的不断深化，两者对技术创新的推动作用会越来越显著。因为单纯依靠外商投资的溢出效应，缺乏自主创新能力是无法实现经济的可持续发展的，企业必须充分发挥技术引进、消化、吸收、再创新联动机制的积极作用，由此推动高技术产业的技术创新，不断缩小与溢出国之间的技术差距，由主要依靠技术外溢逐步转向主要依靠自主创新来推动经济的长远发展。.............................1.2 文献综述1.2.1 国外相关研究纵观现有文献，国内外关于技术创新、技术进步及生产力发展的研究相当丰富，包括高技术产业，其中关于 FDI 技术溢出效应的研究一直都是一个热点，但随着自主创新作用日益突显，经济全球化不断深入，各国之间的经济交往日益紧密，学者们也开始逐渐将目光转向自主研发、国际贸易与高技术产业发展的相关研究。国外一些学者Kokko(1994)，Borensztein et al.(1998)，Dimelis和Louri(2002)，Nicholas Apergis et al.(2008)认为 FDI 存在明显的技术溢出效应，Cheung 和Lin(2004)对中国的情况进行了研究，发现 FDI 的流入有助于中国的技术创新。也有部分学者 Djankov 和 Hoekman(2000)、Sadik 和 Bolbol(2001)、Harris 和Robinson(2004)持相反观点，认为 FDI 对科学技术进步和创新能力提升的影响并不显著。Aitken 和 Harrison(1999)更是通过研究发现，FDI 对东道国产业的技术进步具有抑制作用。Konings(2001)也指出 FDI 对东道国所产生的技术外溢效应为负。Caves(1974)较早的研究将 FDI 对东道国当地企业的技术溢出效应归为了三类，一是外资的进入使得垄断企业改善了资源配置效率；二是外资给本土企业带来的竞争促使其发生了技术和管理上的变革；三是本土企业的学习和模仿使得外资的先进技术和知识得到扩散和传播。Kavita(2003)则认为 FDI 的技术溢出效应会受到东道国的经济水平、人力资本情况、知识产权保护等多种因素的影响。Blomstrom 和 Wolff(1994)、Balasubrananyam(1998)都曾提及类似的观点，认为 FDI的溢出效应确实与接受国的发展水平、人力资源、经济环境等相关。Girma(2005)最先运用门槛回归模型分析 FDI 技术外溢过程中存在的“门槛效应”，认为只有当东道国的人力资本水平超过一个门槛值后才能有效吸收由 FDI 所带来的技术溢出效应。国外 Griliches(1979)很早就开始研究 RD 活动的产出效率，由他所构建的知识生产函数及其分析思路也有众多的其他研究成果，如Pakes和Griliches(1984)，Griliches(1990)等。Wolfgang Keller(2002)在已有的生产力与