广发证券：总经理工作细则（2014年11月）.pdfVIP

广发证券股份有限公司 总经理工作细则 （草案） 2014 年11 月 经公司第八届董事会第八次会议审议通过，将于公司发行的境外上市外资股 （H 股）在香港联交所挂牌上市之日起生效 广发证券股份有限公司总经理工作细则 第一章总则 第一条 为建立现代企业制度，完善公司治理结构，明确广发证券 股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员的职责与权限，规 范其行使职权的行为，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监 督管理条例》、《证券公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文 件和《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）， 特制定本细则。 第二条 本细则适用公司的高级管理人员，包括总经理、副总经理、 财务总监、合规总监、总稽核、董事会秘书以及根据《公司章程》规 定应由董事会聘任的其他人员。 第三条 总经理和其他高级管理人员应当遵守法律、法规和《公司 章程》的规定，履行忠实、诚信和勤勉的义务，切实维护公司利益。 第二章高级管理人员的任免及职权 第四条 公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理、合规总 监、总稽核和董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘；副总 经理、财务总监等其他高级管理人员由总经理提名，由董事会聘任或 解聘。 2 第五条 高级管理人员的任职必须符合法律法规和公司章程规定 的资格与条件,必须按照法律法规和公司章程等的规定履行忠实、诚 信和勤勉义务。 第六条 总经理对董事会负责，接受董事会和监事会的监督和检查， 向董事长报告工作。高级管理人员的职责分工根据总经理提议由董事 长审定。副总经理向总经理报告工作；财务总监同时向总经理和董事 长报告工作；合规总监和总稽核向董事会负责，向董事长报告工作， 并向总经理办公会议报告日常工作；董事会秘书向公司和董事会负责， 向董事长报告工作；副总经理、财务总监、合规总监、总稽核、董事 会秘书遇到重大、紧急或异常事项需要同时向董事长、总经理和监事 长报告。 第七条 高级管理人员必须在职权范围内履行职责，不得超越职权 或授权范围行事,否则其行为无效,并应承担相应的领导责任。高级管 理人员执行职务或越权行事时违反法律、行政法规、部门规章或公司 章程的规定，给公司造成损失的，应承担赔偿责任；造成严重不良后 果或重大损失的，应承担赔偿责任并引咎辞职。 第八条 总经理和其他高级管理人员接受董事会薪酬与提名委员 会的考核。董事会薪酬与提名委员会根据董事会的授权及公司相关制 度规定、考核办法、考核年度的经营目标和当年具体情况在考核年度 年初制定考核方案，对高级管理人员的工作绩效进行年度考评，并据 此拟定高级管理人员的报酬和奖惩事项，提交董事会审议。薪酬与提 名委员会负责组织开展高级管理人员的考核工作，公司董事会办公室 3 牵头、人力资源管理部和财务部等有关部门根据薪酬与提名委员会的 要求，积极配合相关考核工作。 第九条 高级管理人员每届任期三年，任期届满连聘可以连任。高 级管理人员可以在任期内提出辞职，但应提前三个月书面通知董事会， 有关辞职的具体程序和办法由高级管理人员与公司之间的劳动合同 规定。 第十条 高级管理人员离任或辞职时，由监事会对其进行离任审计。 第十一条 总经理行使以下职权： （一）主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议，向 董事会报告工作； （二）组织实施公司的年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司的内部管理机构设置方案； （四）拟订公司基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提名公司副总经理、财务总监等； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的 管理人员；