利德曼：募集资金管理制度（2014年11月）.pdfVIP

北京利德曼生化股份有限公司 募集资金管理制度 二○一四年十一月 第一章 总 则 第一条 为规范北京利德曼生化股份有限公司（以下简称公司）募集资金的 管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，提高募集资金使用效益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司证 券发行管理办法》、《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使 用》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第三条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追究、募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露等内容进行明确规定。 第五条 总裁负责募集资金及其投资项目的归口管理；董事会秘书负责与募 集资金管理、使用及变更有关的信息披露；财务部门负责募集资金的日常管理， 包括专用账户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台账管理。 第六条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对公司的募集资金管理事 项进行的持续督导工作，公司应当予以配合。 第七条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司募集资金应当存放于公司董事会批准设立的专项账户（以下简 称“专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超过 计划募集资金金额的部分也应存放于募集资金专户管理。 第 2 页 共 9 页 第九条 募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第十条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称商业银行）签订三方监管协议（以下简称协议）。协议至少 应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户中； (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或募集 资金总额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； (四)商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； (六)公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1 个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报证券交易所备案后公告。 第十一条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向 保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与 调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金的使用管理 第十二条 公司应当按照招股说明书或募集说明书所列的用途使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证券 交易所并公告。未经公司股东大会作出决议，公司不得改变招股说明书或募集说 明书所列资金用途。 第十三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分的论证， 确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力。 第十四条 公司募集资金原则上应当用于主营业务，募集资金投资项目不得 为持有交易性金融资产和可供出售