深圳市天地（集团）股份有限公司内部控制自我评价报告.pdfVIP

证券代码：000023 证券简称：深天地A 公告编号：2010-008 深圳市天地（集团）股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司内部控制综述 1、内部控制制度总体建设情况 公司依据相关法律法规和《公司章程》的规定，按照全面性、审慎性、有效 性、适时性原则和建立现代企业制度的要求，制订了《内部控制管理制度》，从 内控环境、控制程序等方面建章立制、涵盖公司经营活动全过程，以及单位内部 的各项经济业务，各个部门和各个岗位。各部门按照独立运行、相互制衡的原则， 通过相应的岗位职责，使各个部门职能明确、权责清晰，避免相互推诿现象的发 生，为公司规范、高效地运作提供了制度保障。 公司制定有《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《董事会专门委员会实施细则》、《总经理工作细则》等规范制度，促进了公司法 人治理结构的完善和规范运作。 公司设立了董事会四个专门委员会，对董事会负责，董事会审计委员会同时 配合监事会的监事审计监督工作。公司内部设有审计部，对公司及下属单位的经 营活动和结果进行审计和专项检查，有效防范了公司经营风险，保障了股东合法 权益。 公司具备积极的内部控制环境；董事会及相关的专门委员会实际负责批准 并定期审查公司经营战略和重大决策、确定经营风险的可接受水平；公司高级管 理人员严格执行董事会批准的战略和政策，高级管理人员和董事会、专门委员会 之间的责任、授权和报告关系明确；公司高级管理人员通过宣传、辅导等方式积 极促使员工了解公司的内部控制制度并使其在内控制度中有效发挥作用。 公司内控制度主要包括：1、以《公司章程》及“三会”议事规则为核心的 公司治理相关制度；2 、以行政管理制度、人力资源管理制度以及设备、质量、 安全等管理制度组成的公司日常管理控制；3、按照《公司法》、《会计法》、《企 1 业会计制度》和《企业会计准则》等法律法规及其补充规定制定的会计政策、财 务管理制度及内部审计制度等；4 、以 ISO9000 、ISO14000 、OHSAS18000 质量 管理体系为核心的业务控制制度。 2、内控监督检查部门及人员配备情况 为充分、有效地执行内部控制，及时发现和纠正内部控制缺陷，公司建立 了公司监事会检查监督制度、公司内部审计制度和公司党群部监督检查制度的内 部检查监督制度，分别由公司监事会、审计部以及各个相关职能部门负责人具体 执行。审计部设部长及内部审计员各 1 人，公司内部审计涵盖了公司各项业务、 分支机构及下属子、分公司、财务会计、数据系统等各类别，内部审计范围具有 完整性。公司内部审计部门独立行使审计监督权，对有关部门及有关人员遵守财 经法规情况、财务会计制度的执行情况进行审计检查，对违反财务会计制度的行 为进行处罚，确保财务会计制度的有效遵守和执行。各职能部门聘请的部门经理 均具有经济师或会计师的中、高级职称，拥有相当丰富的从业经验。 3、公司内部控制的组织架构图 公司的组织机构设置严格按照《公司法》等相关法律法规及公司章程的规 定设置，建立了由股东大会、董事会、监事会、经营管理层构成的规范的法人治 理结构，各司其职、各负其责，保证了公司生产经营的正常进行。 公司还成立了以董事长为组长，公司总经理及相关高管人员为副组长，公司 各相关职能部门负责人为成员的公司内部控制领导小组，依据《内部控制管理制 度》的规定，组织实施公司内部控制各项工作。公司监事会和公司独立董事履行 各自职责，对公司内部控制活动进行监督。 2 股东大会 监事会 董事会 战略委员会 提名委员会 审计委员会 薪酬与考核委员