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企业专利申请战略的运用探讨 论文作者：冯晓青 [摘要]企业专利申请是为实现企业的一定战略目标服务的，其本身也具有 相当的战略色彩。企业专利申请战略主要涉及到申请决策、申请时机、申请种 类、申请范围、申请国别等内容。在具体的申请实务中则存在相应的策略。企 业运用好专利申请战略有利于更好地实施专利战略和开展市场经营活动，提高 在国内外市场的竞争力。 [关键词]企业；专利申请；战略 企业的一项技术创新成果或者说研究、开发成果诞生后该如何处理；如果 申请专利，应在何时申请、申请什么专利、是仅在本国申请还是同时向外国申 请，甚至在具体的专利申请中应讲求什么策略等，都必须进行认真的考虑、调 查分析，其战略性因素很强。总体上，企业专利申请战略都是为实现企业的一 定战略目标服务的，因而可以从不同的目的作为标准对企业专利申请战略加以 分类，如以转让为目的的申请战略、以自己使用从而获得竞争优势为目的的申 请战略、以对竞争对手采取专利对策的申请战略，以及以迷惑竞争对手为目的 的申请战略等。不过，无论企业专利申请战略出于何种目的，申请决策、申请 时机、申请种类、申请范围、申请国别等却是专利申请战略需要解决的基本问 题。本文对这些问题进行研究。 一、是否申请专利的决策 企业技术创新成果产生后，处理的途径有申请专利、作为技术秘密保密与 公开成果三种形式。一般地讲，公开成果只是在特定的情况下作为一种战略手 段才采用。通常面临的是申请专利与作为技术秘密保密的决策。应当说，在大 多数情况下是采用前者。但即使是申请专利也同样存在技术秘密保密的问题， 因为作为一种战略，企业通常只是将发明创造的基本内容公开在说明书中—— 其程度是只要不至于影响专利法上的“充分公开”要求即可，而将发明创造的 关键部分作为技术秘密保密。从理论上讲，申请专利与作为技术秘密保密都有 各自的优点和不足，对于一个具体的创新成果来说，究竟是申请专利还是作为 企业技术秘密保护，要考虑到多种因素。下面就对上述三种方式的适用情况分 别讨论。 (一)申请专利 申请专利是企业技术创新获得专利权的唯一途径，也是企业实施专利战略 的基础性工作。很难想象，一个企业的专利特别是基本专利拥有量极少，但其 专利战略的运用会很成功。专利申请量的多寡与一个企业的经济实力有内在联 系，世界上财力雄厚的大企业大都是专利申请量和专利权拥有量的大户。通过 专利申请获得专利权后，企业就可以利用专利权的高度独占性，开拓、控制和 占领市场，最终赢得市场竞争优势。专利保护也是一种严格的法律保护。企业 获得专利后，可以有效地防止他人擅自实施。可以说，一个企业专利战略的成 功与失败，与其专利申请工作做得如何有很大关系。因此，原则上讲企业对其 创新成果只要具备专利性，就应当考虑申请专利，从而获得专利法的保护。 但是，申请专利并非在任何情况下都是合适的。撇开有些技术创新成果不 在专利保护范围之内从而无法通过申请专利获得专利保护不说，申请专利本身 也存在一些问题。例如，申请专利要缴纳费用，获得专利权后每年仍要缴纳专 利年费，这对企业来说是一笔固定的开销；发明专利申请审批周期较长，如果 发明的经济寿命不长，即使获得专利权，经济利用价值也不大；申请专利成功 后所获得的专利还受时间性、地域性限制。再有专利的申请意味着技术方案的 公开，这样容易导致竞争对手围绕该技术开发出更先进的技术去申请专利，反 过来对自己的专利形成包围圈，从而使自己的专利丧失活力，甚至面临被淘汰 的危险。特别是如果专利申请文件公布后最终未获得专利权，所受到的损失会 更大。 因此。企业是否申请专利需要结合自己的经营发展战略，从技术、经济、 法律、市场等方面综合权衡后决策。一般地说，如果某项创新成果具有专利 性，构成专利主题时，在下列情况下具有申请专利的必要性： 1．从竞争战略角度考虑应申请专利的情形 这类情形主要有： (1)技术比较复杂、竞争对手难以绕过去的比较重要的技术创新成果，如企 业的基本发明。 (2)通过申请专利能有效地控制竞争对手的技术创新成果，如日本企业向我 国大量申请稀土制品技术专利就是从遏制我国企业竞争的角度考虑的。 (3)通过专利申请和确权能有效地防止竞争对手控制自己。例如，为了防止 竞争对手对自己研究、开发的技术成果申请专利，企业对自己打算不实施