(完整版)基金定投考试题.doc

试题 以下哪个是基金定投的优势 ? ( ) A. 不定期投资，积少成多 B.手动扣款，操作简便 C.平均投资，集中风险 D.长期坚持， 收益可观 定投适合（ ）的投资者 ? 短期 B.中期 C.长期 D.中长期 以下哪个投资者适合做基金定投?( ) A. 想短期投资 B. 风险承受能力弱 C. 愿意承担价格波动 D. 不愿意承担价格风险 4. 以下哪个基金收益稳定、风险低？（ ） A. 股票型基金 B. 混合型基金 C. 指数型基金 D. 保本基金 5. 以下哪个区间适合做定投的区间？（ ） A. 1000-2000 点 B. 2000-3000 点 C. 3000-4000 点 D.4000-5000 点 6. 基金定投如何获利？（ ） A. 止损 B. 止盈 C. 止损同时止盈 D. 不止损也不止盈 7. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（ ）注 册登记为证券投资顾问。 A. 中国证监会 B.中国证券业协会 C. 国务院 D. 中国证监会派出机构 证券投资顾问不得同时注册为 ( )。 A. 金融分析师 B. 证券分析师 C. AFP D. 注册会计师 9. 申请人通过机构向协会申请执业资格，由（ ）在执业证书管理系统中为申请人分配登 录号。 A. 机构管理员 B. 信息管理员 C. 资料管理员 D.机构资格考试管理员 10. 申请人申请执业资格时， 登录协会执业证书管理系统，填写（ ），连同打印的书面申请 表及（ ）、（ ）、（ ）等材料提交所在机构。 （多选） A. 执业证书申请表 B. 身份证复印件 C. 学历证明复印件 D. 2 寸彩色证件照 11. 机构资格管理员对执业证书申请表进行（ )、( )并（ ），书面申请表由机构保管备查， 电子申请表提交协会。 A. 初审 B. 复审 C.确认 D.检查 （ ）对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。 A. 中国证券业协会 B. 中国证监会 C.国务院 D. 证监会派出机构 ( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 A. 中国证监会 B. 证监会派出机构 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会 （ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 A. 中国证监会及其派出机构 B. 证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.中国证监会 15. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）、（ ）、（ ）原则为客户提供证券 投资顾问服务。 A. 诚实信用 B. 客观 C. 勤勉 D. 审慎 16. 证券公司、 证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务， 应当按照公司制定的程序 和要求，了解客户的（ ）、（ ）、（ ）、（ ），评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文 件形式予以记载、保存。 A. 身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验 D.投资需求与风险偏好 17. 证券公司、 证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资 顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容 :( ) A. 当事人的权利义务 B.证券投资顾问服务的内容和方式 C.证券投资顾问的职责和禁止行 为 D.收费标准和支付方式 E.争议或者纠纷解决方式 F.终止或者解除协议的条件和方式。 18. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起  (  )个工作日内，客户可以以书面 通知方式提出解除协议。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10 个 19. 证券公司、 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，  应当建立客户回访机制，  明确客 户回访的程序、内容和要求，可以有其他岗位人员兼任。  （  ) A. 对  B. 错 证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安 排，可以按照服务期限、 客户资产规模收取服务费用， 不能采用差别佣金等其他方式收取服务费用。（ ） A. 对 B. 错 证券公司、证券投资咨询机构及其人员可以以个人名义收取证券投资顾问服务费用。（ ） A.对 B. 错 证券公司、 证券投资咨询机构不得通过广播、 电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。 （ ） 证券公司、 证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式， 进行证券投资顾 问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。 ( ） A. 对B.错 24. 证券公司、证券投资咨询机构应当对（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等环节实行留痕管理。 A. 证券投资顾问业务推广 B.协议