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对富国指数型基金的分析报告 研究问题报告二 ——对富国指数型基金的分析报告 一、 基金基本情况 表 1： 1 机构投资者持 机构投资者 基金名称 成立时间 上市日期 基金经理 2 有份额 ( 万份 ) 持有比例 (%) 富国中证红利 2008-11-20 2008-11-20 47,928.31 50.39 徐幼华、常松 富国沪深 300 2009-12-16 2009-11-11 396,445.61 74.44 李笑薇 富国中证 500 2011-10-12 2011-10-21 9,022.76 45.15 李笑薇、徐幼华 富国上证综指 ETF 2011-1-30 2011-3-25 17,195.36 94.15 李笑薇、王保合 兴全沪深 300 2010-11-2 2011-1-19 52,288.23 24.66 申庆 （注：富国中证红利指数基金为原汉鼎证券投资 基金，转型前成立日期为 2000 年 6 月 30 日，上 市日期为 2000 年 8 月 17 日。转型前基金终止 上市日期为 2008 年 11 月 20 日） 二、 基金市值比较 (2011 年度 ) 表 2：第一、二季度（上半年） 代码 名称 总市值（万元） 机构持有市值 （万元） 100038.OF 富国沪深 300 278378.2168 155340.5821 163407.OF 兴全沪深 300 211328.6538 49151.3159 100032.OF 富国中证红利 105190.7903 48984.2075 510210.OF 富国上证综指 ETF 17445.6587 16506.7148 （注：富国中证 500 上市于 2011 年 10 月 21 日， 故无上半年市值数据。 ） 从表中可知， 2011 年上半年我司基金兴全 1 数据源自各基金 2011 年年度报告 2 数据源自万得资讯 2011 年度基金份额持有汇总表 沪深 300 总市值超 21 亿元，仅次于富国沪深 300 的 27.8 亿元。在机构持有市值方面，兴全 300 高富国中证红利 167 万元，但相比富国 300 尚有 较大差距。造成该差距的主要原因为两基金机构 持有份额的差距（在上半年，富国 300 和兴全 300 的基金净值差仅为 0.03 元。）。 表 3：第三、四季度（下半年） 代码 名称 总市值（万元） 机构持有市值 （万元） 100038.OF 富国沪深 300