询问笔录技巧.pdfVIP

询问笔录的制作要点和技巧 在工商行政管理执法办案中，证据调查作为办案过程中的重 要环节，发挥着越来越重要的作用。而作为证据调查中的人证调查，询 问当事人及制作询问笔录，是开展人证调查的基本方法。 （一）、询问笔录的制作要点 制作询问笔录，应围绕以下几点通盘考虑。即：一是什么人； 二是什么时 ；三是在什么地点；四 怀着怎样的动机和目的；五是以 怎样的手段和方法；六 对怎样的对象；七 实施了怎样的行为；八 造成了怎样的后果；九是有何从重、从轻、减轻、免除情节；十是全面分 析看有何矛盾及疏漏之处，并加以分析论证。 （二）、制作询问笔录的技巧 1 、询问笔录的准备阶段。 制作询问笔录的准备工作是否充分，关系到整个询问工作的 成败。办案人员在接触个案之前，只有经过缜密的分析、梳理，有步骤、 按计划地展开询问工作，才是制作询问笔录的第一步，制作询问笔录 的准备工作应做到以下四个方面。 （1）、了解基本案情。办案人员应了解和熟悉本案已有的材料。如 案件发生的时 和地点、参与人员、案件的性质和经过、已有证据材 料等。了解这些基本案情，可以在大脑内搜索当事人大概的违法事实。 这对个案的定性，笔录的定势将起到关键作用。不仅可以提高询问的 效率，而且可以减少询问的盲目性。 （2）、确定询问对象的先后次序。在个案中，询问之前了解涉案当 事人的基本情况，再确定询问对象的先后次序，对个案进展起着事半 功倍的效果。同样一个当事人，同样是一个办案人员对其进行询问，只 询问的先后次序不一样，最后的结果可能就不一样。因为，有些涉 案当事人，他在整个违法事实中，有的是知情者、主谋者，有的 协从 者、参与者，如若不加以分析，把主次顺序搞错了，可能导致询问工作 无功而返。在通常不加以注意的情况下，个案中先询问涉案的知情者， 他就有可能把其所知情的违法事实推向参与者；如若执法人员再来询 问参与者，事实上他本身是不知情者，这样就会使已知变为不知，不 知的还是不知，影响询问的进度和效果。 （3）、确定询问的必需物品和地点。除了在外执行临时紧急任务 之外，制作询问笔录时，应对必需的物品和地点有所选择。准备必需 的物品除了办案文书以外，另外还应备有用于计算的工具，用于查阅 的法规资料，以及与当事人违法事实相关的已知证据材料；除此之外， 对于查处传销等重大案件应邀请公安机关配合，对当事人涉案的通讯 工具及其他物品等进行必要的控制、抽样、鉴定、分析。在确定询问地 点方面，要对涉案的第三人及其他与案情无关的人员进行回避。 （4）、制定周密的询问计划或询问提纲。实践表明，周密的询问计 划及询问提纲，犹如作战的行军图，夜行中的指南针，不仅是已方主 动出击的有力武器，而且 牵着彼方团团转的牛鼻绳。制定周密的询 问计划是一项集思广益，群策群力的群体工作，是集体智慧的结晶。对 一起案情简单的个案，办案人员可草拟几条应付了事；但对一起案情 复杂，涉及多个违法当事主体，且涉案金额较大的案子，则需要静下 心来分析、论证，步步设防，步步为营，既要考虑“剥竹笋”，又要提前“设 防区”。防止当事人打惊之后，造成难以弥补及难以挽回的损失。所以 应根据当事人的违法事实和特征制定详实的询问提纲。这样我就可以 避免在询问调查过程中受被调查人出现情绪波动、故意刁难等因素的 干扰。确保执法人员询问调查时主次分明、逻辑清晰。 2、制作询问笔录的制作阶段。 在询问过程中，办案人员可根据个案的具体特点、已方掌握 证据的情况、以及被询问人回答问题的态度，采取不同的询问问话策 略。笔者认为，大致可分为以下三种方法： 一是由远及近，迂回 问话法。有些个案，办案人员仅在现场 即时掌握了违法经营活动的一些证据，但数量较少，不足以对当事人 的违法经营活动作直接证明。这种情况则宜采取以虚掩实，迂回包抄 的问话策略。办案人员有意识地先不涉及主要 问题，而 隐蔽主攻方 向，询问一些似乎与案情无关或关系不大的问题，以分散其防御的注 意力，使其无意中说出某些与主要问题