证券市场典型违法违规行为及法律责任考点整理第二节 证券二级市场.pdfVIP

第二节 证券二级市场 【大纲要求】掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用 未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露 内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场的刑 事责任、民事责任及行政责任的认定； 掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或 者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定 ；熟悉背信运用受托财产的 犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。 考点一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期 货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的 工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖 证券、期货合约，造成严重后果的行为。 (一)犯罪构成 1. 客体要件。本罪所侵害的客体是复杂客体 ，包括证券、期货市场正常的交 易管理秩序和其他投资者的利益。 2. 客观要件。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销 毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。 所谓提供，是指将虚假的有关证券发行，证券、期货交易的虚假信息故意传播或 扩散。既可以提供给个人，又可以提供给单位；既