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探讨行政管理中行政处罚案卷制作 一 、 行 政 处 罚 案 卷 制 作 中 的 常 见 问 题 虽 然 行 政 执 法 机 关 都 很 重 视 行 政 处 罚 案 卷 制 作 ，但 很 多 行 政 执 法 机 关 常 常 凭 着 经 验 和 习 惯 做 事 ，缺 少 科 学 化 、规 范 化 的 行 政 处 罚 案 卷 制 作 意 识 和 手 段 ，加 上 近 年 来 行 政 违 法 行 为 复 杂 多 样 ， 行 政 处 罚 案 卷 制 作 中 存 在 的 问 题 层 出 不 穷 ， 主 要 问 题 有 形 式 和 内 容 两 个 大 的 方 面 。 ( 一 ) 形 式 问 题 1.案 卷 材 料 范 围 不 明 确 ， 案 卷 目 录 缺 乏 整 合 ， 材 料 排 序 不 统 一 。 首 先 ， 在 实 际 工 作 中 ， 很 多 案 卷 存 在 材 料 散 杂 、范 围 不 明 确 的 问 题 。案 卷 是 对 处 罚 活 动 的 全 面 客 观 反 映 ，不 应 该 包 括 一 些 与 处 罚 行 为 不 直 接 关 联 的 材 料 ，如 对 举 报 人 的 奖 励 材 料 。举 报 人 的 举 报 可 能 直 接 决 定 案 件 的 查 处 ，但 对 举 报 人 的 奖 励 材 料 与 行 政 处 罚 并 没 有 直 接 的 联 系 。其 次 ，案 卷 材 料 往 往 缺 乏 整 合 ，导 致 案 卷 目 录 只 是 简 单 地 按 时 间 或 重 要 性 等 一 一 罗 列 ，材 料 排 序 较 为 混 乱 。案 卷 材 料 本 身 要 能 够 反 映 行 政 处 罚 做 出 的 阶 段 ， 如 立 案 、 调 查 取 证 、 听 取 申 辩 、 做 出 处 罚 决 定 等 ， 这 样 才 能 为 案 卷 评 查 提 供 方 向 引 导 ，否 则 ，面 对 一 堆 杂 乱 无 章 又 不 完 整 的 案 卷 目 录 ，案 卷 评 查 工 作 势 必 难 以 有 效 开 展 ，也 势 必 会 影 响 到 案 卷 评 查 的 效 果 。实 践 中 ，有 少 数 行 政 执 法 部 门 办 案 人 员 没 有 意 识 到 这 一 点 ，不 重 视 对 目录 的 整 理 和 排 序 ，影 响 了 案 卷 评 查 活 动 的 正 常 开 展 。 2. 字 体 字 号 不 统 一 。在 实 践 中 ，同 一 行 政 执 法 系 统 各 执 法 单 位 甚 至 同 一 单 位 不 同 执 法 人 员 在 案 卷 制 作 中 字 体 字 号 不 统 一 ，出 现 字 体 字 号 五 花 八 门 的 案 卷 文 书 。这 无 疑 会 给 人 带 来 一 种 不 专 业 和 不 严 肃 的 印 象 。行 政 处 罚 决 定 书 内 容 相 对 固 定 ，是 执 法 机 关 实 施 行 政 处 罚 最 重 要 的 文 书 ，也 是 最 终 交 给 行 政 相 对 人 的 重 要 材 料 ，有 相 当 的 严 肃 性 。作 为 体 现 严 肃 性 的 方 式 之 一 ， 行 政 处 罚 决 定 书 的 字 体 字 号 应 统 一 规 范 。 3. 处 罚 决 定 书 标 题 和 受 处 罚 人 情 况 交 代 不 规 范 。行 政 处 罚 决 定 书 是 否 需 要 标 题 存 在 不 同 做 法 。大 多 数 行 政 处 罚 决 定 书 的 开 头 部 分 都 会 写 文 件 标 题 ，以 使 整 个 文 件 显 得 规 范 正 式 ，但 也 有 一 些 处 罚 决 定 书 不 写 文 件 标 题 ，各 个 执 法 单 位 标 准 不 一 。另 外 ，行 政 处 罚 决 定 书 还 经 常 出 现 当 事 人 情 况 交 代 不 一 致 的 情 况 。各 执 法 人 员 对 当 事 人 的 情 况 介 绍 详 略 程 度 不 同 ，有 的 案 卷 介 绍 比 较 详 细 ， 有 的 介 绍 却 非 常 简 单 。 这 也 是 亟 待 规 范 的 地 方 。 ( 二 ) 内 容 问 题 1.处 罚 决 定 书 内 容 描 述 不 准 确 、 不 完 整 ， 错 误 告 知 诉 权 时 有 发 生 首 先 ，当 案 件 查 处 进 行 到 送 达 处 罚 决 定 书 的 阶 段 时 ，意 味 着 该 案 件 已 经 基 本 定 性 ，当 事 人 已 经 确 定 实 施 了 行 政 违 法 行 为 。此 时 ，已 不 存 在 当 事 人 “涉 嫌 ”违