《谈谈管理体系审核不符合项的整改思路》.docxVIP

谈谈管理体系审核不符合项的整改思路 王蓉陵 本网上传时间：2008-03-28 我公司1999年12月通过ISO9001:94idtGB/T19001:94 版质量管理体系标准认证,2002年9月通过 ISO9001:2000idtGB/T19001:2000 版质量管理体系换版认证。 2004年11月通过了质量管理体系 (ISO9001:2000idtGB/T19001:2000 版)、环境管理体系(ISO14001:2004idtGB/T24001:2004 版)、职业健康 安全管理体系(GB/T28001:2001版)简称“三位一体”认证。至今，已是近八个年头，在全国众多的有色建筑 行业中，也是较早认证的单位之一，特别是“三位一体”认证，我公司更是较早认证的单位。 总之，我公司是较早起步进行国际化标准管理且运行时间较长的单位 ，虽然对国际标准化管理有一定 的基础，但在进行标准化管理的过程中仍存在着对标准的诸多理解不够和误区 ，以至造成执行标准的过程中 出现偏差甚至错误。特别是在每年的外部审核中，对外部审核中提出的不符合项的整改问题，各单位(部门) 对不符合项的纠正和纠正措施概念模糊不清，以至不知如何下手。在整改中常常出现答非所问、甚至张冠 李戴，就是不能针对问题对症下药，每年都要费尽周折，才能勉强应付了事。针对这一点突出问题，借七冶〈〈建 安技术与管理》刊物与大家共同探讨管理体系审核中不符合项的整改思路。 一、不符合项整改的基本要求： 首先根据不符合项报告的要求，确定是否纠正，是否应制定具体的处置措施。但特别要注意的是： 对涉及已发现的具体健康安全风险、环境影响的不符合一定要纠正。 不符合项报告都要求采取纠正措施，纠正措施要体现： 责任部门调查并确定造成不符合的原因，针对原因，标本兼治，以治本为主，从根本上消除不 符合产生的原因，防止不符合的再次发生； 举一反三，即善于联想，开阔思路，整改范围不限与不符合项发生的地点和区域，切实发挥纠 正措施的辐射作用，以提高整改的覆盖面和有效性。 整改的时间规定: (1)两周内，根据不符合项报告的要求，制定纠正活动计划和纠正措施计划，最后经公司相关部门 (总工办)认真审查通过后，报送北京中建协认证中心审核组确认。 (2) 一个月内，完成纠正活动计划和纠正措施计划，在七冶内部自检合格后，由管理者代表签字认 可，连同证实资料报送北京中建协认证中心审核组一一验证封闭。 审核组验证的方式： 现场验证一一现场检查 +证实资料核查； 书面验证一一证实资料核查。 超过整改时间规定完成整改活动的，对企业处理方式： 提出口头或书面警告； 两个月内仍未完成整改活动：认证或复评时一一宣布本次审核无效； 监督审核时一一暂停或撤消认证资格。 二、不符合项纠正活动计划和纠正措施计划制定、实施和验证流程： 只针对该不符合事实的本身就事论 事，进行纠正。 实施整活动 制定切实可行的具体纠正活动计划 〔纠正活动、职责、进度）一-组织实 施一一成证卖诲料。 不 符 含 事 实 消除已发现的不符合事实一一验证 纠正活动的效果，即该不符合事实是否 已转为合格。 根据实际情况，实事求是地合理分 析不符合发生的原因，叩一定要抓住造 成该不符合问题的根源⑥ 针对不符合事实发生的原因进行整改。 利定切实可行的具体纠正措施计旬1 （纠正措施、职责、进度）一一蛆织实 施成证实材料。 从根本上防止不符合的再发生一一 验证纠正措施的有效性，即是否真正消 除了该不符合发生的根源。 三、不符合项的原因分析与相应纠正措施制定的思路要求: 策划方面原因有卓难循实施方面葛有章不循宙可查不知道或不熟悉相应运行规定——组织针对性交底、 培训，或格规定发给执行者。道悉行定知熟运规责任不明一规定具体的职责权限 策划方 面原因 有卓难循 实施方面葛 有章不循宙可查 不知道或不熟悉相应运行规定——组织针对性交底、 培训，或格规定发给执行者。 道悉行定 知熟运规 责任不明一规定具体的职责权限， 能力不够一培训提高曜分匚 淡源不足一提供不力物力财力技术魂源. 执行不力——〔包括责任性不强、工作不认真） 一一批评教育处罚调蔼b 检查方面原因 不知道或不熟悉相应运行规定和检查要求——组织针 对性交底、培训或手执规定去检查， 监管不严，整累力 道悉应定检要 知熟相规和杳一求 责任不明- —规定职责极限， 能力不够- —培训提高或曜分工， 魂源不足- -一提供人力物力财力技楸 源， 执行不力- ——〔包括责任性不强、工作不 认真）一- T比评教育处罚调离。 无相应运行规定〔程序、制度、方 案、作业指导书等）——械运行规定, 并组织相关培训。 相应运行规定不当、不详细、操作 性差、未随条件变化修改_一学订完善 运行规定，弁组织相关培训6 在具体填写北京中建协〈