金融市场基础知识大纲教学PPT课件.ppt

金融市场概念、分类、特点、功能、受影响因素 全球金融： （历史）形成及发展趋势 （物）国际资金流动 （人）主要参与者 （后果）金融危机 非证券金融市场概念、分类 1、演变历史 2、发展现状 3、影响因素 金融行业 1、金融行业中银证保信的有关情况 2、金融市场监管框架 3、中央银行主要职能 4、存款准备金 5、货币乘数 货币政策 1、概念、措施及目标 2、货币政策工具概念及作用原理 3、传导机制 资本市场（分层特性） 多层次资本市场（主要内容与结构特征） 中国多层次资本市场（现状与发展趋势） 交易场所 场内市场 场外市场 证券市场融资 发行人 证券市场融资活动概念、方式及特征 直接融资概念、特点、分类、与间接融资区别以及对金融市场影响 概念和分类 政府和政府机构 企业 金融机构 合格 境外 境内机构 政府 金融机构 基金类 企业和事业法人 个 人 中介机构 证券公司 ?定义 ?发展历程 ?监管制度及具体要求 ?主要业务的种类及内容 证券服务机构 ?类别 ?律师所 ?会计所 ?投资咨询 ?资信评级 ?资产评估?证券金融公司从 事转融通业务 自律性组织 证券交易所 →定义、特征及主要职能 →组织形式 →发展历程（我国） 证券业协会 →性质、宗旨、历史沿革 →职责和自律管理职能 ? 证券登记结算机构 →设立条件与主要职能 →登记结算制度 证券投资者保护基金公司 →保护基金来源、作用、监督管理 →公司设立意义、职责 ?市场监管意义、原则、目标和手段 ?我国证券市场监管体系 ?监管机构及组成 ?监管机构职责、权限 监管机构 股 票 发 行 交 易 股 票 股 票 股 东 与股票相关 定义 性质 特征 分类 股利政策 股份变动 价 值 价 格 普通股东权利和义务 优先股 我国类型 我国股权分置改革（定义、历程、意义） 股票发行 制度 发行 1、概念、演变 1、新股公开发行和非公开发行 2、制度：审批、核准和注册， 2、配股和增发 保荐和承销，无纸化发行和初始登记 股票价格指数（概念和功能、编制、我国和海外） 原则和规则 股 票 交 易 开户原则和要求 种类 概念 制度 做市商交易 融资融券交易 交易费用、清算和交收 非交易过户和担保 沪港通（概念、组成、范围、投资额度） 委托形式 委托指令（基本类别、内容、受理手续和过程、撤销的条件和程序） 竞价 （原则、方式和程序） 中央 地方 发行 分类 外国债券 欧洲债券 我国国际债券 品种、管理规定、区别 债券的发行与承销 国债 金融 债券 企业债券和公司债券 证券 公司 发行（公开招标、承销程序） 承销（销售价格、受影响因素） 地方债券（代发行与自行发区别） 国开行人民币债券（有关规定） ?发行、申报、操作、登记、托管与兑付 ?次级债务和混合资本债券募集方式 ?发行（条件、募集资金去向、不得再次发行情况、条款设计要求） ?企业短期融资券和中期票据（注册规则、承销的组织） ?中小非金融企业票据（特点、发行、保障、评级、保护机制） 债券（发行条件、条款设计、申报程序和文件、上市与交易制度安排）次级债券（发行条件）