新三板尽职专项调查工作底稿模板整理修改无批注.docVIP

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上海 律师事务所 相关 股份 在全国中小企业股份转让系统挂牌项目之 尽职调查工作底稿 开始制作时间: 结束制作时间: 致 股份董事会: 本资料清单所包含材料应由贵企业向我所提供。贵企业提供下述资料应真实、正确、完整、立即,尤其要确保所披露财务会计资料有充足依据。有资料若无现成可提供,请立即搜集、整理和撰写,努力争取详尽完整。全部关键文件请注明起源并加盖企业章或部门章。 为提升工作效率,在提供文字材料同时,请尽可能提交电子版本。 请贵企业董事会及全体董事应确保所提供资料及其摘要内容真实性、正确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈说或重大遗漏,并就其确保负担部分和连带法律责任。 上海 律师事务所 年 月 日 承诺确保书 上海 律师事务所: 股份(以下简称“我企业”)委托贵所为我企业股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。为使贵所律师工作顺利进行,我企业对贵所作出以下承诺确保: 一、我企业为依法成立股份,自设置以来依法从事经营活动。我企业实际经营业务和营业执照上所列经营范围相一致。 二、我企业向贵所提供文件材料是真实、正确和完整。我企业向贵所提供材料中复印件和原件是完全一致。上述文件材料上署名和盖章均是真实。 三、我企业不存在还未了结或可预见重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。 四、除了已提交文件材料外,我企业没有应向贵所提供而未提供任何相关关键文件材料,也没有应向贵所披露而未披露任何关键事实。 五、我企业企业行为严格根据《企业法》和国家相关部门要求实施。 六、我企业向贵所提供文件材料和其上报文件材料是完全一致。 七、我企业金额较大应收、应付款是因正常生产经营活动发生,正当有效。 八、我企业和其关联方关联交易属正常生产经营活动需要,我企业关联交易不存在损害小股东利益情形。 九、我企业股东之间及股东和我企业之间不存在股权纠纷情形。 十、我企业股东持有我企业股份现在不存在质押情形。 十一、我企业已建立了健全股东大会、董事会、监事会议事规则及健全组织机构,并严格根据该规则规范运作。我企业各部门均独立运作,未依靠于任何股东和其它关联方。 十二、我企业业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件要求,不存在潜在法律风险。 十三、我企业股份转让说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈说或重大遗漏引致法律风险。 十四、我企业现在没有计划进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购等情形存在。 十五、我企业没有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生侵权之债。 十六、我企业在近两年内不存在违法违规行为。 十七、我企业近两年内不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制其它企业占用情况,或为控股股东、实际控制人及其控制其它企业担保情况。 十八、我企业承诺并确保,如因我企业违反上述内容而引发贵所出具文书中有错以致受到行政处罚或第三人索赔或其它损失,我企业愿对此负担给予澄清及经济赔偿责任。 此致。 股份 (公章) 法定代表人: 年 月 日 项目介绍 项目基础情况介绍 股权结构图 主营业务 关键资产 关联方 工作计划 总体工作计划 序号 审验内容 是否审验 编号 备注 A 此次挂牌同意和授权 A-1-1至A-2-8 B 此次挂牌主体资格 B-1至B-10 C 此次挂牌实质条件 C-1至C-6 D 企业设置 D-1-1至D-9 E 企业独立性 E-1-1至E-8 F 企业提议人和股东 F-1-1至F-3 G 企业股本及演变 G-1-1至G-6-3 H 企业业务 H-1至H-12 I 关联交易和同业竞争 I-1至I-9 J 企业关键财产 J-1至J-11 K 企业重大债权债务 K-1至K-8 L 企业重大资产改变及收购吞并 L-1至L

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