武汉分公司业务流程优化方案9-26.pdfVIP

精品文档 你我共享 武汉分公司业务流程优化方案 根据总公司对分公司职能设置的要求， 武汉分公司以 “监督、检查、 协调、管理”为宗旨，坚持“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念， 各项业务均有条不紊得以开展， 现将目前的工作流程及优化方案汇报如 下： 一、业务工作流程及优化方案 （一）经纪业务流程 1 、现有业务流程 1）机构管理：主要负责营业部网点搬迁、改造的可行性调研及初 审工作。 营业部一旦有搬迁或改造的需求即通过文件形式上报分公司， 分公 司根据《国泰君安股份有限公司营业部迁址及改造管理办法》审核营业 部报送材料的真实性与完备性，并根据实际需要赴该营业部实地考察， 然后出具初审意见，经分公司领导审核同意后，与营业部上报材料一并 送至经纪业务总部审批。 2 ）业务管理：主要负责对经纪业务日常管理、指导、检查；经纪 业务制度的制定；负责对营业部重大、突发事件的处理与协调；股民纠 纷、投诉的处理。 根据总公司有关业务制度或文件要求对营业部的日常经纪业务的 开展情况予以监督、指导，遇到重大、突发事件或股民纠纷、投诉等情 况立即赴现场考察、处理，在事态平息后以书面形式报予分公司领导及 AAAAAA 精品文档 你我共享 经纪业务总部。 3 ）统计分析：主要负责经纪业务统计与分析，包括对各个口径的 报表的传送与联络。 整个报表体系包括每天的例行日报、月报、季报以及年报。其中月 报包括经纪业务总部和总裁办 （即报送至证监会的证券公司统计报表报 送管理软件 V2.1 版）要求填报的报表，同时还要汇总分公司在湖北省 的 7 家营业部报表，与各营业部报表原件一起报送至武汉证管办；季报 主要报送至市统计局；年报则包括报至纪业务总部、总裁办、证管办、 统计局等不同口径的年报等。 4 ）业务发展：主要负责经纪业务新品种、新手段、新模式的创新、 开展和推广应用工作。 以分公司整体形象参与新品种、新手段、新模式创新的推广，与相 关公司洽谈，建议各营业部根据实际情况进行业务创新，同时对在业务 发展方面有新动向的营业部进行调研， 对值得其他营业部借鉴的在公司 范围内积极推广。 5 ）业务培训：主要负责经纪业务人员的专业培训，组织营业部有 关人员的专题研讨和经验交流。 除了承办总公司的各类培训以外， 还依据营业部需求开展形式与内 容各异的培训，对每次培训的成果均以书面形式反映；同时及时总结各 营业部的经验教训，在公司范围内共享。 6 ）信息工作：负责营业部信息工作的组织、管理、监督与指导工 作，负责分公司系统咨询信息的交流、宣传报道等工作。 AAAAAA 精品文档 你我共享 由分公司牵头，与当地有影响的电台、报刊合作，与营业部同创国 泰君安品牌；分公司还积极与研究所沟通，共同组织大型股评活动。 2 、目前存在问题 一是资源无法共享，各类报表五花八门，而且往往无填报说明，有 些设置的项目营业部在现有技术条件下很难填报，营业部无所适从；二 是分公司职能定位不明确，无法真正履行“八字”职能，有些事情分公 司往往后知后觉。 3、合理化建议 一是明确各部门职责，真正做到分工协作，各司其职；二是统一报 表口径，利用技术优势形成资源共享，减轻营业部负担；三是进一步明 确分公司的职能定位，便于分公司各部门有效地履行自己的职责。 （二）机构客户业务流程 1 、现有业务流程 在公司目前三级管理体制下，机构客户业务范围为：企业改制上市 和上市公司再融资，资产重组、收购兼并，资产委托，债券业务。到目 前为止，机构客户业务方