2021年证券从业资格考试金融市场基础知识试题一.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试金融市场基础知识试题一 证券从业资格考试金融市场基础知识试题一 (总分100, 考试时间120分钟) 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.? 基金在任何交易日日终，持有卖出股指期货合约价值不得超出基金持有股票总市值（　）％。 A?4 B?8 C?10 D?20 该题您未回复:х????该问题分值: 1 答案:D 基金在任何交易日日终，持有卖出股指期货合约价值不得超出基金持有股票总市值20％。 2.? 基金管理人、基金托管人和基金投资者权利和义务在（　）中会有具体约定。 A?基金份额上市交易公告书 B?招募说明书 C?基金协议 D?基金成立公告 该题您未回复:х????该问题分值: 1 答案:C 每只基金全部会签订基金协议，基金管理人、基金托管人和基金投资者权利义务在基金协议中有具体约定。 3.? 现在，上市证券集中交易关键采取是（　）方法。 A?总额结算 B?净额结算 C?差额结算 D?统一结算 该题您未回复:х????该问题分值: 1 答案:B 现在，上市证券集中交易关键采取净额结算方法，结算参与人必需根据货银对付标准要求，依据清算结果，向证券登记结算企业足额交付应付证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 4.? （　）股是指注册地在我中国地、上市地在新加坡外资股。 A?B股 B?H股 C?N股 D?S股 该题您未回复:х????该问题分值: 1 答案:D 境外上市外资股关键由H股、N股、S股等组成。H股是指注册地 在我中国地、上市地在中国香港外资股。香港英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市外资股被称为H股。依这类推。纽约第一个英文字母是N，新加坡第一个英文字母是S，伦敦第一个英文字母是L。因 此，在纽约、新加坡、伦敦上市外资股分别被称为N股、S股、L股。 5.? 在美国发行外国证券称为（　）。 A?武士债券 B?扬基债券 C?龙债券 D?熊猫债券 该题您未回复:х????该问题分值: 1 答案:B 外国债券是一个传统国际债券。在美国发行外国债券被称为扬 基债券，它是由非美国居民在美国市场发行吸收美国资金债券。在日本发行外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行以日元为面值 债券。龙债券是指在除日本以外亚洲地域发行一个以非亚洲国家和地域货币标价债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行以人民币计价债券。 6.? 在日常监管中，证券企业监管工作以（　）为监管关键。 A?净资本 B?负债总额 C?净利润 D?资本充足 该题您未回复:х????该问题分值: 1 答案:D 在日常监管中，证券企业监管工作以资本充足为监管关键，加强对证券企业风险控制指标生成过程检验，经过建立监控系统加强风险控制指标实时监控和预警，并对风险控制指标不符合要求企业立即采取对应监管方法，促进证券企业各项控制指标连续达标。 7.? 金融债券是指（　）依据法定程序发行并约定在一定时限内还本付息有价证券。 A?银行及非银行金融机构 B?大型国企 C?上市企业 D?地方政府 该题您未回复:х????该问题分值: 1 答案:A 金融债券是指银行及非银行金融机构依据法定程序发行并约定在一定时限内还本付息有价证券。 8.? 1988年之前，中国股票发行监管制度采取（　）双重控制措施。 A?发行时间和发行范围 B?发行规模和发行方法 C?发行规模和发行企业数量 D?发行时间和发行方法 该题您未回复:х????该问题分值: 1 答案:C 1998年之前，中国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制措施。 9.? 改革后企业原非流通股股份出售应该遵守要求是（　）。 A?自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B?持有上市企业股份总数5％以上原非流通股股东在要求期满后，经过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该企业股份总股数百分比在12个月内不得超出5％ C?持有上市企业股份总数3％以上原非流通股股东在要求期满后，经过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该企业股份总数百分比在6个月内不得超出5％ D?持有上市企业股份总数5％以上原非流通股股东在要求期满后，经过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该企业股份总数百分比在24个月内不得超出8％ 该题您未回复:х????该问题分值: 1 答案:B 改革后企业原非流通股股份出售应该遵守以下要求：自改革方案 实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市企业股份总数5％以上原非流通股股东在上述要求期满后，经过证券交易所挂牌