证券经营机构投资咨询机构监管业务.docVIP

证券经营机构、投资咨询机构监管业务 （行政许可申报指南） 第一部分 证券经营机构类行政许可事项 一、证券公司董事、监事任职资格审核 （一） 事项范围 山东辖区证券公司的董事、监事的任职资格须经山东证监局 核准。 （二） 审核依据 《证券法沢《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公 司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（中国证券监 督管理委员会令第39号）、《证券公司行政许可审核工作指引第 1号一证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资 格审核文件内容与格式要求》。 （三） 应具备的条件 1、 正直诚实，品行良好； 2、 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件， 具备履行职责所必需的经营管理能力； 3、从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工 作5年以上； 4、 具有大专以上学历； 5、 具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业 硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事和高管人 员任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限 可以适当放宽； 6、 有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高 管人员：（1）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二 条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到 金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证 监会撤销任职资格之日起未逾3年（4）自被中国证监会认定为 不适当人选之日起未逾2年；（5）中国证监会认定的其他情形。 （四）申请材料（所有材料均需提供正式件一份，加盖公司 印章，两页以上材料须加盖骑缝章；另附加一份正式件扫描的电 子版＜PDF格式〉） 1、 证券公司出具的任职资格申请正式文件； 2、 申请表（可在中国证监会网站下载）； 3、 证券公司或股东单位的书面推荐意见：（1）股东单位推 荐的董事、监事由股东单位出具推荐意见，证券公司职工董事、 职工监事由证券公司出具推荐意见；（2）推荐意见至少包括以下 内容：①拟任人是否存在《证券公司董事、监事和高级管理人员 任职资格监管办法》第七条所列举的情形；②拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况； ③拟任人的职业道德水准和诚信表现；④拟任人的管理能力和业 务能力；⑤拟任人是否有足够的时间和精力履行职责； 4、 身份、学历、学位证明文件； 5、 最近3年曾任职单位的鉴定意见：应当详细说明拟任人 在曾任职单位的职责范围、职情况以及是否受到纪律处分等情 在曾任职单位的职责范围、 职情况以及是否受到纪律处分等情 况； 6、 工作经历证明：从事证券、金融、法律、会计工作3年 以上或者经济工作5年以上的证明（曾任职单位证明或鉴定意 见； 7、 中国证监会及山东证监局要求提交的其它材料。 （五）申请审核程序 1、 证券公司向山东证监局提出证券公司董事、监事任职资 格申请，并在机构监管信息系统中录入相关信息； 2、 山东证监局在5个工作日内作出是否受理决定； 3、 山东证监局在受理后20个工作日完成审核工作，出具是 否核准决定； 4、 山东证监局对决定事项或不予决定事项在证监局网站上 予以公布； 5、 证券公司应当自拟任证券公司董事、监事取得任职资格 之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职 手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司 任职或履行相关职务的，除有正当理由并经山东证监局认可的， 其任职资格自动失效； 6、证券公司董事、监事在同一公司相互改任，其原任职资 格不失效。但应在公司任免其职务决定之日起5日内，公司将人 员变动情况及职责范围在公司公告，并向中国证监会及山东证监 局报告。 二、证券公司独立董事任职资格审核 （一）事项范围 山东辖区证券公司的独立董事任职资格须经山东证监局核 准。 （-）审核依据 《证券法沢《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公 司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（中国证券监 督管理委员会令第39号）、《证券公司行政许可审核工作指引第 1号一证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资 格审核文件内容与格式要求》。 （三）应具备的条件 1、 正直诚实，品行良好； 2、 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件， 具备履行职责所必需的经营管理能力； 3、 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上； 4、 具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位； 5、 有履行职责所必需的时间和精力； 6、 具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业 硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事和高管人 员任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限 可以适当放宽； 7、 有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高 管人员：（1）《证