《执业行为准则》试题.docxVIP

选择题 《证券业从业人员执业行为准则》实施的时间是：（ B）。 A：2009年 1月1日 B： 2009 年 1 月19日 C：2009年 4 月 12 日 D：2009 年 5 月 1 日 以下规则中，由中国证券业协会颁布的有：（ AC）。 A：《证券业从业人员执业行为准则》B：《证券经纪人管理暂行规定》 C：《证券经纪人执业规范》 D：《证券业从业人员资格管理办法》 3.  中国证券业协会对证券从业人员实施自律管理的范畴，包括（ ABC）。 A：证券从业人员资格考试管理 B：证券从业人员执业资格注册管理 C：证券从业人员执业行为管理  D：证券交易管理 E：证券登记、结算管理 4. 《证券业从业人员执业行为准则》的适用范围，包括（ ABCDE）。 A：证券公司的员工 B：与证券公司签订委托合同的证券经纪人 C：从事基金销售业务的银行员工 D：基金管理公司、证券投资咨询机构的员工 E：资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务 顾问 5. 《证券业从业人员执业行为准则》中所指的证券公司管理人员，包括（ ABCD）。 A：法定代表人 B：高级管理人员 C：部门负责人 D：分支机构负责人 6. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员应（ ABCDEF）。 A：遵守国家相关法规规范 B：接受并配合证监会的监督与管理 C：接受并配合协会的自