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2020 年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟 试题 2019 年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题 —、选择题 ( 共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只 有一项符合题目要求，不选、错选均不得分 ) 1. 风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金 融通方式是 () 。 A. 股票市场融资 B. 债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资 2. 直接融资与间接融资的区别主要在于 () 。 A. 融资信誉差异性的不同 B. 融资者自主性的不同 C. 资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系 D.是否具有可逆性 3. 按照交割方式，可以将金融市场划分为 () 和() 。 A. 债券市场 ; 权益市场 B. 现货市场 ; 衍生品市场 C. 货币市场 ; 资本市场 D.证券市场 ; 非证券金融市场 4. 以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易 关系的总和是 () 。 A. 国际金融市场 B. 国内金融市场 C.证券市场 D.非证券金融市域 5. 我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、 证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对 股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是 () 。 A. 个人投资者 B. 证券投资基金 C.其他机构投资者 D.证券基金和其他机构投资者 6. 以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说 法正确的是 () 。 A. 两者均需承担偿还责任 B. 两者均需承担投资回报责任 C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务 需要 D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不 需要 7. 可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策 目标是() 。 A. 最终目标 B. 中介目标 C.操作目标 D.货币供应量 8. 能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻 性、灵活性和有效性增强的是 () 。 A. 一般性货币政策工具 B. 选择性货币政策工具 C.创新性货币政策工具 D.其他货币工具 9. 下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是 () 。 A. 创业板市场具有前瞻性 . 高风险、监管严格的特点 B. 由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格 C. 高科技企业更易于在主板上市 D.主板市场上市条件比较低 10. 以下对证券投资者描述错误的是 () 。 A. 从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占 比重超过 50% B. 众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证 券市场价格形成和流动性的根本动力 C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投 资者和个人投资者 D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者 11. 人民币合格境外机构投资者 (RQFII) 和 QFI1 的主要区别不包 括 () 。 A. 募集的投资资金是人民币而不是外汇 B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司 C. 投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场 D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理 12. 全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当