华安理财1号稳定收益集合计划《说明书》.pdfVIP

华安理财1号稳定收益集合资产管理计划说明书 二〇一七年叁月 特别提示： 本说明书依据 《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称 《管理 办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称 《实施细则》）、 《华安理财1号稳定收益集合资产管理合同》 （以下简称 《管理合同》）及其 他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何 虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法， 并已阅知本说明书和 《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承 担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不 保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益 预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不 受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订 《管理合同》且合同生效后，投资者即为 《管理合同》的委托 人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对 《管理合同》及本说明 书的承认和接受。委托人将按照 《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有 关规定享有权利、承担义务。 名称 华安理财1号稳定收益集合资产管理计划 类型 限定性集合资产管理计划 目标 本集合计划推广期规模上限均为50亿份（不含参与资金利息结转 规模 的计划份额），存续期无规模上限。 管理 本集合计划无固定期限。 期限 推广 管理人与托管人协商一致即启动集合计划的推广工作。具体推广 期 期以管理人的发行公告为准，但最长不超过20个工作日。 集 封闭 指本集合计划封闭运作，不接受委托人的申购和退出业务的阶段。 合 期 计 本集合计划分为普通类份额和特殊类份额,分别对应固定开放期 划 和特别开放期。 基 （1）普通类份额指在固定开放期可以办理参与和退出的普通类份 本 额，对应的固定开放期指每个自然月的首个工作日，遇节假日顺 信 延，如有变动，以管理人公告为准。同时普通类份额的规模上限、 业绩比较基准等开放期要素，均以管理人公告为准。委托人可在 息 开放 固定开放期办理普通类份额的参与和退出。 期 （2）特殊类份额指在特别开放期可以办理参与的份额，该期特殊 类份额的参与起点、规模上限、存续期限、业绩比较基准、是否 可以办理份额的赎回、份额是否到期自动退出等相关要素，均以 管理人公告为准，对应的特别开放期指本集合计划管理人根据产 品情况特别安排的开放期，特别开放期内可办理特殊类份额的参 与业务。特别开放期由管理人根据需要安排具体内容并在管理人 网站公告通知为准。在特别开放期可以办理特殊类份额的参与， 1 该期特殊类份额的参与起点、规模上限、存续期限、业绩比较基 准、是否可以办理份额的赎回、份额是否到期自动退出等相关要 素，均以管理人公告为准。管理人可以根据实际情况发行期限不 同的各种特殊类份额。 3、流动性安排：在开放期和分红期保持适当比例的现金或者其他 高流动性短期金融工具，以应对产品的流动性要求。 份额 人民币1.00元。 面值 本集合资产管理计划主要投资于债券等固定收益类金融工具，具 风险 有较低风险、中等收益的特点，适合于风险承受能力较低的投资 收益 者。 特征 最低 首次参与A类份额的最低金额为人民币5万元，追加参与的最低 金额 金额为人民币1000元。 1、认购/申购费：0 2、退出费：0 3、管理费：0.3%/年 4、托管费：0.1%/年 5、业绩报酬：每季度 （不包括四季度）最后一个工作日若风险准 备金有余