证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统业务尽职调查工作制度模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统业务尽职调查工作制度 **证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统业务尽职调查工作制度 第一章 总则 第一条 为规范**证券股份有限公司（以下简称“公司”）全 国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）业务的 尽职调查工作，提升尽职调查工作质量，依据有关《全国中小企业股份转 让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”） 等关于规定，特拟定本制度。 第二条 尽职调查分为初步尽职调查和全面尽职调查。初步尽职 调查是指为进行全国股份转让系统项目的立项审批而进行的尽职调 查工作。全面尽职调查是指经公司全国股份转让系统业务立项小组立 项审批后，对申请挂牌公司进行全面了解，充份熟悉其经营情形及其 面临的风险和问题，并有充份理由确信其符合全国股份转让系统规定 的挂牌条件以及确信其申请资料文件和推荐挂牌资料文件真实、准确、完整的 过程。 本制度主要规范全面尽职调查有关工作。 第三条 经预立项审批后，在初步尽职调查阶段，项目小组应当 依照《工作指引》的规定，重点对申请挂牌公司基本情形、业务与技 术、同业竞争与关联交易等影响挂牌的实质性事项进行初步调查，完 成项目立项审批所需的《立项申请报告》。 第四条 在全面尽职调查阶段，项目小组应当依照《工作指引》 的规定，对申请挂牌公司的业务、公司