证券股份有限公司柜台市场业务合规管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司柜台*场业务合规管理办法 (*年 11月修订) 第一章 总则 第一条 为保障公司柜台*场业务合规管理的有效性，保障柜台*场依法合 规进行，依据有关《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规管理有效性评估指 引》、《证券公司柜台*场业务规范（试行）》、《机构间私募产品报价与服务系统 管理办法(试行)》、《**证券股份有限公司柜台*场业务管理办法》、《**证券 股份有限公司合规管理试行办法》等关于规定，拟定本办法。 第二条 本办法所称柜台*场业务合规管理，是指公司拟定和执行柜台交易 业务合规管理制度，建立合规管理机制，采取信息隔离措施，开展合规考核及合 规问责，防范合规风险的行为。 第三条 公司柜台*场业务合规管理覆盖公司柜台交易业务的各个环节，确 保柜台*场业务严格遵循关于法律法规、规章、规则和公司有关制度开展，并采 取信息隔离措施切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台*场业 务与公司其他业务之间的权益冲突。 第四条 公司法律合规部详细负责公司柜台*场业务的合规管理工作，主要 职责为： （一）建立和完善柜台*场业务合规管理制度； （二）对柜台*场业务的规章制度、柜台*场业务客户协议、风险揭示书及 重大决策等进行合规审查； （三）按监管部门的要求和公司的规定，对柜台*场业务经营情形开展合规 检查，并及