企业非横向合并的反垄断规制.docx

2010届研究生硕士学位论文学校代码： 2010届研究生硕士学位论文 学号：51072906032 企业非横向合并的反垄断规制 院系：法徨丕 专业：经济洼堂. 研究方向：直扬筐理法 指导教师：盛洼教援 硕士研究生：肖煙 2 0 1 0年5。月完成 2010Di ssertat ionofMasterDegreeUnivers i tyCode： 1 0 2 6 9 Enrol ImentNo. : 5 10 7 2 9 0 6 0 3 2 i n a砸撇厂m ? v e r s t1IN i n a砸撇厂 m ? v e r s t 1 INroins. sq7 r i z o n s t r e g u 1 a i t nX) n E n aimer gers 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：木人呈交的学位论文企业非横向合并的反垄断规制》，是在华东师范大学 攻读弼燧磊士（请勾选）学位期间，在导师的指导下进行的研 霧3L临及;取彳融的，研統戒果他个人已经发表或撰写过的研究成杲。对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：日期：加卜年〃月，/日 华东师范人学学位论文著作权使用声明 卜横向合并的反垄断规制》系本人在华东师范人学攻读学位期间在导师指导下完 成的 + （请勾选）学位论文，本论文的研究成果！『1华东师范人学所有。本人同意华 东师范大学根据相关规定保昭和使，1 j此学位论文，并向主管部f〕和相关机构如国家I整1 — f f,馆、 中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版：允许学位论文进入华东师范大学图二仁馆 及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博十、硕+学位论文共建单位数据库 进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采川影卬、缩卬或者其它方式合理复制学位 本学位论文属于（请勾选） （）,i.经华东师范大学相关部门审査核定的“内部”或渺密”学位论文宰, 于年/月H解密，解密后适用上述授权。 （J 2.不保密，适用上述授权。 妆n【。年6月【、日 木“涉密,，学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定 过的学位论文（需附获批的V华东师范人学研究生屮请学位论文“涉密”审批表》方 为有效），未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此卢明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权）。 硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 成涛教授上海社会科学院主席 钱品石副教授华东师范大学委员 马太广副教授华东师范大学委员 陈融副教授华东师范大学委员 吕虹副教授华东师范大学委员 内容摘要 企业合并作为经营者追求利润最大化的重要手段Z-,是市场经济的必然产 物，其存在本身就具冇重要的合理价值，对社会经济的发展也具冇巫要的促进作 用。企业合并分为横向合并和非横向合并，但各国的立法实践往往对横向合并关 注较为突出，明确立法对横向合并进行反垄断规制，而对非横向合并一贯持宽容 的态度。随着企业非横向合并对市场竞争造成的妨碍作川越来越凸显，人们，开始 对其反竞争效果以及如何进行规制问题展开研究讨论。 纵观世界最新立法动态，2 0 0 7年1 1月欧盟理事会公布了《非横向合并评估 指南》，2 0 0 8年1 1月澳大利亚竞争与消费者委员会公布了包含非横向合并控制 内容的《合并指南》。美国自2 0 0 4年启动反托拉斯法现代化计划以来，尤其是在 金融危机爆发的影响下加强对大企业集团非横向合并行为的反垄断审查的呼声 日益高涨，非横向合并规制改革（即加强対非横向合并的反垄断规制）即将启动， 各国最新的立法动态都说明加强对非横向合并的反垄断规制力度已成为全球反 垄断法的一个发展趋势。 我国《反垄断法》的出台对经营者集中冇了明确的立法，与之配套的实施细 则也相继出台，但是这些相关规定并没有明确区分非横向合并与横向合并，只是 加以笼统规定，这就使我国反垄断执法机构在规制非横向合并时缺乏明确可行的 操作规范。本文通过比较分析美国和欧盟对非横向合并的立法和实践，从屮汲取 经验，总结出我国对非横向合并应采取的价值取向和法律精神，以期在解决问题 的同时确立一套具有操作性的评估程序，明确各种抗辩事由，构建我国的非横向 合并反垄断规制制度。本文分为三部分： 第一部分分析企业非横向合并的基础概念，明确本文屮非横向合并概念的适 用范【韦I；主要分析企业合并与经营者集中，横向合并与非横向合并概念之间的联 系区别，非横向合并的类型，指明各国立法屮的对横向合并和非横向合并的立法 态度；比较纵向合并和混合合并对竞争的影响，明确指出对非横向合并进行反垄 断规制的必耍性； 第二部分着重介绍美国和欧盟有关非横向合并规制制度，主要从实体法和程 序法两个方面展开论述，并对美国、欧盟非横向合并屮