质量、环境、健康、安全整合性管理体系审核课件.ppt

质量 环境 健康安全整合性管理体系审核 整合性管理体系审核 影响管理体系审核工作质量的因素有： ⒈ 审核员质量； ⒉ 审核程序或工作方法的合理性； ⒊ 管理层对审核过程的控制； ⒋ 管理层对审核结果的处置等。 影响审核质量的最关键因素是审核员质量。 整合性管理体系审核 一. 概念和术语 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核准则（审核依据）：一组方针、程序或要求。 （ 可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组织的管理体系文件、技术标准、规程规范等。） 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 （可以成为证据的有：① 文件或记录；② 事实陈述；③ 客观事实（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）；④ 其他信息等。 整合性管理体系审核 审核是一个过程 ⑴ 审核的内容 ① 符合性：体系文件与约定标准的一致性； ② 适合性：体系运行活动与文件的一致性； ③ 有效性：运行结果与策划目标的一致性。 ⑵ 审核的方式 ① 系统性：有组织有计划有步骤的活动； ② 独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系； ③ 文件化：审核应形成文件。 审核是一个抽样的过程，并按照PDCA逻辑步骤进行。 整合性管理体系审核 审核方案：针对特定时间段所策划，并且有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必需的所有活动。 审核计划：对一次审核活动和安排的描述。 注：审核计划是一个文件。 审核员：有能力实施审核的人员。 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 整合性管理体系审核 二. 审核原则 审核的目的是为了确定体系满足审核准则的程度，为使审核结果有价值并为相关方接受，客观、独立则成为审核的基础。为达此目的，必须遵守一些准则，这样审核活动才能有序且在受控的情况下进行，审核的结果才可信，才可进行比较。 审核原则共五项，其中与审核员有关的三项，与审核有关的两项。 整合性管理体系审核 与审核员有关的三项是： ⑴ 道德行为：职业的基础。 ⑵ 公证表达：真实、准确的报告的义务。 ⑶ 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。 与审核有关的两项是： ⑷ 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。 ⑸ 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。 整合性管理体系审核 三. 审核方案的管理 企业审核方案的管理工作应包括下面的内容： ⒈ 依据标准的要求制定审核方案的程序，如内部审核管理程序。程序的内容包括对内审的频次，策划、组织和实施每次审核所需要的活动，提供资源，包括制定程序所必要的所有活动的通用性要求。 ⒉ 制定某一时间段内的内审计划，如年度内部审核计划，对一年内需要开展的内部审核及相关的活动作出安排。这一计划是依据内审程序的规定，并在考虑诸如拟审核过程或要素、活动的状况和重要性、以往的审核结果等因素的基础上制定的。 整合性管理体系审核 四．审核活动 每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段： ⑴ 审核启动； ⑵ 文件收集和评审； ⑶ 现场审核准备； ⑷ 现场审核； ⑸ 纠正措施的跟踪验证； ⑹ 审核报告的编制、审批、发放； ⑺ 审核的完成。 整合性管理体系审核 ⑴ 审核启动 ① 指定审核组长② 确定本次审核目的、范围、准则 ③ 确定审核的可行性 ④ 组建审核组⑤ 与受审核方建立初步的接触。 ⑵ 文件的收集和评审 审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容的充分性、适宜性、符合性。 整合性管理体系审核 ⑶ 现场审核活动的准备 ① 编制审核计划及工作分配 审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审批后实施。审核计划内容有： ⒈ 审核目的； ⒉ 审核准则； ⒊ 审核范围，组织单元、职能单元、过程； ⒋ 审核活动的日期和地点； ⒌ 审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。 ⒍ 审核组成员名单； ⒎ 其他。 整合性管理体系审核 ②工作文件的编制 审核员应对审核过程事先进行策划，并将其形成审核 检查表。 审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲、工具、备忘录，是对如何进行审核策划的结果。 ⒈ 作用