我国证券经纪人制度研究.pptxVIP

我国证券经纪人制度研究; 第一节 我国证券经纪人发展的现状 面对市场的激烈竞争，各家证券公司在证券经纪 人发展方面，都在努力摸索各自的管理方式，甚至在 同一证券公司系统内部、各营业网点也都在依据各自 市场、人员特点探寻不同的运作模式，目前较为成型 的证券经纪人发展模式有全员市场模式、完全外挂模 式和稳健金字塔模式三种。 一、全员市场模式 1、全员市场模式介绍 全员市场模式是目前最为普遍的证券经纪人模式， 即营业部除了若干行政、财务、后勤等基本岗位外， 其余全部员工都是处于一线的证券经纪人，直接面向 客户(见图1)。; 全员市场模式的证券经纪人定位于证券公司营业 部的正式雇员，其收益构成为:底薪+佣金提成+奖金。 证券经纪人主要来源于两个方面:一部分是证券公司 营业部原有的雇员通过转型成为经纪人，如客户管理 人员、投资咨询人员等；另一部分是面向社会公开招 聘的有一定社会资源和市场开拓能力的优秀人才，通 过专业培训后录用为公司员工，代表公司对外从事证 券经纪业务。经纪人直接面向客户，其首要工作就是 负责把新的投资者源源不断地引入到证券公司，同时 负责为这些投资提供信息咨询服务及相应交易建议。 如果经纪人在规定的考核期内完不成证券公司规定的 相应考核指标，经纪人将会被降级使用，甚至淘汰出 局。这种模式强调全员咨询、全员服务，