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关联交易管理制度(修改版) 关联交易管理制度(修改版) PAGE / NUMPAGES 关联交易管理制度(修改版) ... 股份有限公司 关系交易管理制度 第一章 一般规定 第一条 为保证公司关系交易的公允性， 保证公司的关系交易行为不伤害公司和全体股东的利益，依据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法例、 部门规章等规范性文件和《 ... 股份有限公司章程》（以下简称“公司章程” ）的有关规定，联合公司本质状况，制定本制度。 第二条 本公司控股子公司发生的关系交易， 视同本公司的行为， 合用本制度的规定。 第三条 公司的控股股东、本质控制人不得利用其关系关系伤害公司利益。 违犯本制度，给公司造成损失的，应当肩负补偿责任。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员不得利用关系关系伤害公司利益。 第二章 关系人和关系关系 第五条 本公司关系人包含关系法人、关系自然人和潜伏关系人。 第六条 拥有以下情况之一的法人或其余组织，为公司的关系法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或其余组织； 2、由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股子公司之外的法人或其 它组织； 3、本制度所称的关系自然人直接或间接控制的、 或由关系自然人担当董事、 高级管理人员的，除公司及其控股子公司之外的法人； 4、拥有公司 5%以上股份的法人或其余组织； 5、公司依据本质重于形式的原则认定的其余与公司有特别关系，可能致使 公司利益对其倾斜的法人或其余组织， 包含拥有对公司拥有重要影响的控股子公 司 10%以上股份的法人或其余组织。 第七条 公司的关系自然人是指： 1、直接或间接拥有公司 5%以上股份的自然人； 2、公司的董事、监事及高级管理人员； 3、本规则第六条第 1 项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4、本条第 1、2 项所述人士的关系亲密的家庭成员，包含配偶、父亲母亲及配偶的父亲母亲、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的儿女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和儿女配偶的父亲母亲； 5、公司依据本质重于形式的原则认定的其余与公司有特别关系，可能致使 公司利益对其倾斜的自然人， 包含拥有对公司拥有重要影响的控股子公司 10%以上股份的自然人等。 第八条 拥有以下情况之一的法人、 其余组织或许自然人， 视同为公司的关系人： 1、因与公司或其关系人签订协议或作出安排，在协议或安排奏效后，或在 将来十二个月内，拥有本规则第六条或第七条规定情况之一的； 2、过去十二个月内，以前拥有本规则第六条或第七条规定情况之一的。 第九条 关系关系主假如指在财务和经营决策中， 有能力对公司直接或间接控制或施加重要影响的方式或门路， 主要包含关系人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 关系关系应从关系人对公司进行控制或影响的详细方式、 门路及程度等方面进行本质判断。 第三章 关系交易 第十条 公司的关系交易是指公司或公司之控股子公司与本公司关系人之间发生的可能致使转移资源或义务的事项，包含： 1、购置或许销售财产； 2、对外投资（含拜托理财、拜托贷款等） ； 3、供给财务资助； 4、供给担保； 5、租入或许租出财产； 6、拜托或许受托管理财产和业务； 7、赠与或许受赠财产； 8、债权、债务重组； 9、签订允许使用协议； 10、转让或许受让研究与开发项目； 11、购置原资料、燃料、动力； 12、销售产品、商品； 13、供给或许接受劳务； 14、拜托或许受托销售； 15、在关系人的财务公司存贷款； 16、与关系人共同投资； 17、依据本质重于形式原则认定的其余经过商定可能引致资源或许义务转 移的事项，包含向与关系人共同投资的公司供给大于其股权比率的财务资助、 担保以及放弃向与关系人共同投资的公司同比率增资或优先受让权等。 第十一条 公司关系交易应当依照以下基来源则： 1、诚实信誉； 2、同等、自发、等价、有偿； 3、公正、公正、公然； 4、关系交易的价钱原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较 市场价钱或订价遇到限制的关系交易，应经过合同明确有关成本和收益的标准； 5、公司董事会、股东大会对关系交易进行表决时，推行关系董事、关系股 东回避表决制度； 6、公司董事会应当依据客观标准判断关系交易能否对公司有益，必需时应 当邀请证券律师、专业评估师或独立财务顾问发布建议。 第四章 关系交易的决策权限和决策程序 第十二条 公司拟进行的关系交易由公司职能部门提出议案， 议案应就该关系交易的详细事项、订价依照和对公司及股东利益的影响程度做出详尽说明。 第十三条 关系交易决策权限 1、股东大会：公司拟与关系人达成的关系交易总数在 3000 万元（含本数）以上，且占公司近来一期经审计净财产值 5%以上（含本数）的关系交易，一定经公司股东大会同意后方可实行。 2、董事会：公