高通科技公司内部审核管理制度.docVIP

北京世纪高通科技有限公司 内部审核管理制度 编写：梁翠丽 2021年2月 27日 审核：刘忠哲 2021年2月 28日 审批：李世军 2021年2月28日 版本记录 版本号 版本日期 修改 修改履历 V1.0 2021.02.28 梁翠丽 发布 目录 1995463708_WPSOffice_Level1 1 目的 3 506425157_WPSOffice_Level1 2 适用范围 3 1009920638_WPSOffice_Level1 3 职责 4 WPSOffice_Level2 3.1 质量管理部 4 1981387140_WPSOffice_Level2 3.2 其他相关部门 4 144747951_WPSOffice_Level1 4 工作程序 4 1827324053_WPSOffice_Level2 4.1 审核的频次 4 671723024_WPSOffice_Level2 4.2 审核的策划 4 327332089_WPSOffice_Level2 4.3 审核的准备 5 1764799856_WPSOffice_Level2 4.4 审核的实施 5 2094531075_WPSOffice_Level2 4.5 不符合项报告 6 1231835901_WPSOffice_Level2 4.6 审核报告 6 1723631027_WPSOffice_Level2 4.7 总结会议 7 1659756406_WPSOffice_Level2 4.8 服务改进措施 7 1860824759_WPSOffice_Level2 4.9 跟踪验证 7 1077373252_WPSOffice_Level2 4.10 内审档案 7 目的 确定XXXX（以下简称：XX）的质量管理体系是否满足规定要求，以及是否得到有效实施和保持。 适用范围 适用于XX的运维服务管理体系的内审活动。 职责 3.1质量管理部 质量管理部负责制订《内部审核计划》，由管理者代表审批，质量管理部负责组织内审活动，组建审核组。 质量管理部经理担任审核组长，负责组织编制内部质量体系审核检查表，并组织内审的实施，负责不符合项的跟踪验证。 3.2其他相关部门 各受审核的部门配合审核工作的实施。 包括运维管理部及下设的服务台、项目管理部、网络支持部、系统支持部、软件支持部、备件支持部、研发部，人力资源部和质量管理部。 工作程序 4.1审核的频次 完整的内审时间间隔不超过1年。 如有需要，经运维管理部负责人批准后，可增加部分或完整质量体系的审核。 4.2审核的策划 质量管理部经理或指定人员负责将下一次内审的《内部审核计划》发至各部门，在内审前进行策划。策划时应考虑审核过程和现在的状况和重要性以及以往的审核结果。 审核组 审核组成员 审核组长由质量管理部经理或指定人员担任，根据审核特点从公司的内审员中选定若干名组成审核组。审核组长对最终的审核结论和审核报告负责。 审核人员要求 在选择内审员时应考虑下列条件： 审核员应是经培训合格的XX内审员。 应了解受审核部门运维体系运行情况和业务特点。 当本公司的内审能力不足时，可聘请外部专家协助审核。 审核的依据 ITSS通用要求、ITSS 运行维护服务能力成熟度模型，XX运维服务过程文件等。 审核的计划 审核组长与审核组成员一起制定《内部审核计划》和编写《内审检查表》，《内部审核计划》应确保审核员不能审核其所在的部门，《内审检查表》应充分考虑抽样的代表性、审核深度和上次审核纠正措施实施情况，并且审核前通知被审核部门。 4.3审核的准备 审核组长将相关记录，如《不符合项报告表》，《审核检查表》等发放给审核组成员，各审核员根据自己被分配的任务、范围、日程等来计划具体审核细节和时间分配等。 4.4审核的实施 1）由审核组长主持，被审核部门负责人、审核组成员、总经理参加的首次会议。审核组长介绍审核计划，审核的依据、目的、范围及方法，审核组成员及审核日程等。 2）审核组按审核计划实施审核，充分利用检查表，采取与有关人员面谈、观察现场及岗位工作人员操作、查阅各种记录的方式进行审核，收集客观证据。 面谈：审核人员根据检查表与被审核部门的负责人或当事人进行面谈、提问。部门负责人或当事人的讲话可作为证据，陪同人员的讲话不能作为证据。 观察现场：察看作业现场的环境、操作等是否符合要求。 查文件和记录：向被审核部门负责人或当事人索取相关文件和记录，检查记录的完整性、真实性和一致性。 3）各审核员对发现的不合格项填写在《内审检查表》中，同时让现场操作者和负责人确认，以保证不符合项被完全理解，记录应尽可能详细，以确保审核结果的可追溯性。 4）不符合项分为严重不符合和一般不符合两类。对于未