第十六章--证券市场监管--证券投资学ppt课件.pptxVIP

下载本文档

1
0
约小于1千字
约 43页
2021-08-28 发布于广西
举报
版权申诉

第十六章--证券市场监管--证券投资学ppt课件.pptx

1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

第十六章　证券市场监管;第一节　证券市场监管概述;一、证券市场监管的含义及内容;（二）证券市场监管的目标;2、证券市场监管的具体目标;（三）证券市场监管的内容;二、证券市场监管的原则;三、证券市场的监管形式与手段;（二）证券市场的监管手段;第二节　证券发行市场监管;一、证券发行审核制度;（一）核准制;证券发行核准制的特点 ;证券发行核准制的主要内容 ;（二）注册制;（三）证券发行注册制与证券发行核准制的比较 ;2、信息公开原则的实现方式不同 ;3、投资者素质的假定不同 ;（三）我国证券发行审核制度;二、证券发行市场的初始信息披露制度;第三节　证券流通市场监管;一、证券交易所的监管;（二）证券交易所的自律管理;二、场外交易市场的监管;三、流通市场的持续性信息披露制度;（一）定期报告;（二）临时报告;我国《证券法》第六十七条将下列情况列为重大事??：;四、证券交易行为的监管;下列信息皆属内幕信息;内幕人员;（二）反垄断操纵;反垄断操纵的具体内容;（三）反欺诈、假冒;欺诈客户的行为;虚假陈述;第四节　证券市场主体的监管;一、对上市公司的监管;二、对证券中介机构的监管;（二）证券经营机构行为的监管;2、对证券服务机构的管理;三、证券从业人员的监管;（二）资格考试与注册制度